Quản lý Tuân thủ & nhận định kèo nhà cái

Khái niệm cơ bản

Nhóm vị trí tuân thủ là vấn đề quản lý quan trọng nhất và đã thiết lập một hệ thống để đảm bảo sự phù hợp của các hoạt động của nó. Chúng tôi cũng thiết lập các quy tắc cơ bản như chính sách tuân thủ nhóm cơ bản và các tiêu chuẩn đạo đức của nhóm về hành vi, và cố gắng thực hiện các tiêu chuẩn này.
Là một hệ thống quản lý nhận định kèo nhà cái, chúng tôi đã thành lập các bộ phận có trách nhiệm cho từng loại nhận định kèo nhà cái dựa trên các quy định quản lý nhận định kèo nhà cái và đã thành lập một ủy ban quản lý nhận định kèo nhà cái toàn diện như là tổ chức của chúng tôi, củng cố và phát triển các chính sách quản lý nhận định kèo nhà cái, phương pháp quản lý và các vấn đề được coi là cần thiết cho quản lý nhận định kèo nhà cái và báo cáo và đề xuất kết quả cho Ủy ban chỉ đạo. Dựa trên chương trình tuân thủ, một kế hoạch thực tế để tuân thủ luật pháp và quy định trên cơ sở hàng năm tài chính, nhân viên thường xuyên tiến hành các buổi học tuân thủ và kiểm tra xác nhận để đảm bảo hiệu quả của họ. Trong trường hợp không thể xảy ra là một vấn đề xảy ra, chẳng hạn như vi phạm luật pháp hoặc vụ bê bối, nó nhanh chóng được truyền đạt cho ban quản lý và một cấu trúc tổ chức được thiết lập và thiết lập để đối phó với nó một cách thích hợp.

Hệ thống tuân thủ

Là một hệ thống để đảm bảo tuân thủ hiệu quả luật pháp và quy định, nhóm đã thành lập Ủy ban quản lý nhận định kèo nhà cái toàn diện, tổ chức của công ty cung cấp báo cáo về các chính sách, v.v.

Hệ thống quản lý nhận định kèo nhà cái

Theo "Chính sách quản lý rủi ro" và "Quy định quản lý rủi ro", chúng tôi thiết lập các bộ phận có trách nhiệm cho từng loại rủi ro và quản lý rủi ro của công ty và toàn bộ công ty theo cách tích hợp. Ngoài ra, Ủy ban quản lý rủi ro toàn diện đã được thành lập như một tổ chức thảo luận và phát triển các chính sách quản lý rủi ro, phương pháp quản lý và các vấn đề được coi là cần thiết cho quản lý rủi ro, và các báo cáo và đề xuất kết quả cho Hội đồng quản trị.
Ngoài ra, như một hệ thống quản lý khủng hoảng thảm họa, chúng tôi đã làm rõ trách nhiệm và cố gắng phát triển và thúc đẩy các hệ thống phòng chống thảm họa, khẩn cấp và phục hồi toàn diện dựa trên "Chính sách quản lý khủng hoảng thảm họa cơ bản" và "Quy định quản lý khủng hoảng thảm họa". Bộ phận rủi ro và tuân thủ toàn diện được thành lập như một bộ phận chuyên ngành cung cấp giám sát, hướng dẫn, giám sát, vv về các rủi ro khác nhau này.

Quản lý nhận định kèo nhà cái với ba tuyến phòng thủ

Nhóm cố gắng tăng cường hệ thống quản lý rủi ro của mình bằng cách xác định, đánh giá và giám sát rủi ro dựa trên khái niệm "ba tuyến phòng thủ".

Hệ thống quản lý nhận định kèo nhà cái của Tokai Tokyo Securities

Chứng khoán Tokyo Tokyo đã thành lập Ủy ban nhận định kèo nhà cái thị trường và tín dụng và Ủy ban Tài chính và Quản lý, và đã thiết lập các quy định liên quan, và đã thiết lập một hệ thống trong đó các bộ phận tổ chức độc lập với các bộ phận giao dịch và bán hàng của họ quản lý, phân tích và báo cáo về từng nhận định kèo nhà cái. Từ góc độ đảm bảo quản lý và lành mạnh tài chính, Hội đồng quản trị đặt ra các giá trị mục tiêu cho tỷ lệ quy định đầy đủ vốn cần được duy trì ở mức tối thiểu và duy trì giá trị mục tiêu này là chính sách cơ bản để quản lý và vận hành nhận định kèo nhà cái.

Phát hành báo cáo tích hợp

Chi tiết về cấu trúc quản lý nhận định kèo nhà cái và tuân thủ của nhóm chúng tôi được liệt kê trong báo cáo tích hợp.
Khi phát hành một báo cáo tích hợp, chúng tôi tham khảo Khung báo cáo tích hợp quốc tế được đề xuất bởi IIRC (Hội đồng báo cáo tích hợp quốc tế).

Trong "Bộ quy tắc đạo đức nhóm" của nhóm, nhóm quy định rằng nó sẽ vẫn là một lập trường quyết định chống lại các lực lượng chống đối xã hội gây ra mối đe dọa đối với trật tự và an toàn của xã hội dân sự. Ngoài ra, "các quy định về việc ngừng mối quan hệ với các lực lượng chống đối xã hội" quy định các quy trình cụ thể để ngừng mối quan hệ với các lực lượng chống đối xã hội, bao gồm kiểm tra xem những người đang ký hợp đồng với công ty lần đầu tiên và các đối tác hợp đồng hiện tại và các đối tác kinh doanh thuộc lực lượng chống xã hội.

Lưu ý rằng các khoản tiền được giao dịch thông qua nhóm có thể được sử dụng cho các tội ác và tấn công khủng bố khác nhau, và chúng tôi đã thiết lập "các quy định về rửa tiền và biện pháp đối phó đối phó theo TTFG" để ngăn chặn việc rửa tiền.

Tình hình kinh tế và nhận định kèo nhà cái liên quan đến biến động thị trường

Kinh doanh công cụ tài chính, là hoạt động kinh doanh chính của chúng tôi, dễ bị biến động trong giá cổ phiếu, lãi suất, điều kiện thị trường ngoại hối và suy thoái kinh tế, và có khả năng là điều kiện tài chính và hiệu suất của nhóm có thể có tác động tiêu cực đến điều kiện tài chính và kết quả kinh doanh do giảm thu nhập do đầu tư, v.v.
Ngoài ra, chúng tôi nắm giữ một lượng lớn chứng khoán để đáp ứng nhu cầu đa dạng của khách hàng, nhưng nếu giá trị của tài sản tài chính của chúng tôi thay đổi do biến động thị trường đột ngột hoặc biến động lãi suất do sự gián đoạn thị trường, hoặc nếu chúng tôi bị buộc phải giao dịch với mức giá đáng kể.

⑵ Liên quan đến các nhận định kèo nhà cái liên quan đến các quy định pháp lý

Kinh doanh công cụ tài chính, doanh nghiệp chính của nhóm, tuân theo luật pháp và quy định và quy định tùy thuộc vào loại hình kinh doanh mà nó hoạt động. Các công cụ tài chính trong nước Các nhà điều hành kinh doanh được quy định bởi Đạo luật Công cụ và Trao đổi tài chính và các sắc lệnh của Bộ trưởng liên quan đến các quy định đăng ký, Quy định chào mời của khách hàng, Quy định giao dịch của khách hàng, Quy định tự bán và các hành động khác là công cụ tài chính Các nhà điều hành kinh doanh như vậy.
Ngoài ra, các công cụ tài chính loại 1, bao gồm Tokai Tokyo Securities Co., Ltd., được yêu cầu duy trì tỷ lệ hoàn toàn vốn được chỉ định theo các luật và quy định này, và trong trường hợp không có khả năng là công ty.

⑶ nhận định kèo nhà cái liên quan đến tình huống cạnh tranh

Kinh doanh công cụ tài chính, doanh nghiệp chính của chúng tôi, đã tăng cường do sự thư giãn đáng kể của các quy định trong những năm gần đây và sự đa dạng hóa sản phẩm của chúng tôi đã tiến triển. Trong tình huống này, nếu chúng ta không thể duy trì khả năng cạnh tranh như trước đây do sự xuất hiện của các đối thủ cạnh tranh mạnh mẽ hơn trong tương lai, điều này có thể có tác động tiêu cực đến tình hình tài chính và kết quả kinh doanh của nhóm.

⑷ nhận định kèo nhà cái liên quan đến sự suy giảm về tính tín dụng của đối tác kinh doanh hoặc nhà phát hành

Ngoài việc nắm giữ tài sản tài chính theo tính toán của riêng mình, Tập đoàn còn nắm giữ cổ phiếu và các tài sản khác, nhằm mục đích duy trì và xây dựng mối quan hệ đối tác và mối quan hệ thân thiện với các đối tác kinh doanh và nắm giữ một lượng lớn chứng khoán để đáp ứng nhu cầu đa dạng của khách hàng. Tuy nhiên, nếu đối tác kinh doanh mặc định liên quan đến các khu định cư, hoặc nếu nhà phát hành chứng khoán nắm giữ đáng kể tình hình tín dụng của mình, thì nó có thể có tác động tiêu cực đến tình hình tài chính của nhóm và hiệu suất của nhóm do tổn thất do thiệt hại chính hoặc sự chậm trễ trong việc thanh toán lãi.

nhận định kèo nhà cái liên quan đến sự suy giảm trong môi trường tài trợ

Doanh nghiệp giao dịch công cụ tài chính, là hoạt động kinh doanh chính của nhóm, đòi hỏi một lượng lớn tiền để nắm giữ một lượng lớn chứng khoán do tính chất hoạt động của nó, và do đó cần phải đảm bảo thanh khoản phù hợp và duy trì bảo mật tài chính. Tuy nhiên, nếu có sự thay đổi mạnh mẽ trong môi trường thị trường, sự khủng hoảng tín dụng, năng lực cho vay ngân hàng, xếp hạng của công ty xếp hạng, sự suy giảm xếp hạng tín dụng của Công ty và Tokai Tokyo Securities Co. các quỹ cần thiết.

⑹ nhận định kèo nhà cái hệ thống

Hệ thống máy tính là thiết bị thiết yếu cho doanh nghiệp giao dịch công cụ tài chính, hoạt động kinh doanh chính của nhóm, vì vậy nếu xảy ra lỗi trong các hệ thống máy tính và các dòng được sử dụng để sử dụng kinh doanh do sự cố của chương trình trong các giao dịch do sự suy giảm niềm tin xã hội.

về nhận định kèo nhà cái hoạt động

Khi nhóm thực hiện nhiều hoạt động kinh doanh, một lượng lớn công việc hành chính xảy ra mỗi ngày và sự thất bại của các giám đốc điều hành và nhân viên trong việc thực hiện các nhiệm vụ hành chính chính xác và tổn thất do lỗi quản lý hoặc xử lý hành chính, tai nạn hoặc gian lận có thể ảnh hưởng đến tình hình tài chính và hoạt động của nhóm.
33493_33583

⑻ Liên quan đến nhận định kèo nhà cái bảo mật thông tin

Nhóm sở hữu nhiều thông tin cá nhân về khách hàng, thông tin kinh doanh quan trọng như đối tác kinh doanh và thông tin quan trọng về chính nhóm. Nếu thông tin cá nhân về khách hàng, v.v. và thông tin kinh doanh về nhóm của chúng tôi bị rò rỉ do phương tiện hoặc sơ suất gian lận, nó sẽ không chỉ can thiệp vào hoạt động kinh doanh của nhóm mà còn có thể có tác động tiêu cực đến tình trạng tài chính và kết quả kinh doanh của nhóm, chẳng hạn như tuyên bố thiệt hại hoặc giảm niềm tin xã hội.

⑼ Liên quan đến các nhận định kèo nhà cái liên quan đến thảm họa, v.v.

Tokai Tokyo Securities Co., Ltd., công ty con chính của Tập đoàn, có mạng lưới cửa hàng bán hàng và cơ sở bán hàng chủ yếu ở khu vực Tokai và Kanto, và trong trường hợp xảy ra thảm họa nghiêm trọng đối với các công dân. Hơn nữa, nhiều giám đốc điều hành và nhân viên đang tham gia vào kinh doanh tại nhiều địa điểm khác nhau ở Nhật Bản và nước ngoài, và trong trường hợp các thảm họa tự nhiên quy mô lớn như động đất và bão, sự cố mất điện và các sự kiện này có thể gây ra sự kiện.

⑽ Thiếu nhận định kèo nhà cái liên quan đến kiện tụng

Khi nhóm tổ chức các giao dịch khác nhau mỗi ngày cả trong nước và quốc tế, nếu có sự khác biệt về công nhận định kèo nhà cái lẫn nhau dựa trên luật pháp, quy định, thực tiễn kinh doanh, hợp đồng, điều khoản và điều kiện, v.v.

⑾ Liên quan đến các nhận định kèo nhà cái liên quan đến việc đảm bảo nguồn nhân lực

Nhóm tham gia vào các hoạt động yêu cầu trình độ chuyên môn cao, chủ yếu trong ngành giao dịch công cụ tài chính và cố gắng đảm bảo nguồn nhân lực có thẩm quyền. Tuy nhiên, cạnh tranh để đảm bảo nhân sự xuất sắc là quyết liệt và nếu khó đảm bảo nhân sự cần thiết, nó có thể có tác động tiêu cực đến tình hình tài chính và kết quả kinh doanh của nhóm.

⑿ nhận định kèo nhà cái liên quan đến kinh doanh ở nước ngoài

Tập đoàn đang tích cực mở rộng ra nước ngoài, thành lập các công ty con địa phương và hợp tác với các nhóm các công ty chứng khoán nước ngoài hàng đầu, v.v. Công ty đang làm việc với sự phát triển với lời khuyên của các chuyên gia địa phương như các hoạt động của các chuyên gia địa phương, nhưng nó có thể bị hạn chế trong việc điều này.

⒀ nhận định kèo nhà cái liên quan đến danh tiếng

Nhóm phụ thuộc rất nhiều vào sự tin tưởng của khách hàng và đối tác kinh doanh của chúng tôi. Do đó, nếu bạn tiếp xúc với suy đoán hoặc lan truyền tin đồn hoặc danh tiếng không nhất thiết dựa trên các sự kiện chính xác, ngay cả khi nội dung không chính xác, uy tín xã hội của nhóm có thể có tác động tiêu cực đến tình hình tài chính và kết quả kinh doanh của nhóm do xảy ra thiệt hại có uy tín làm giảm uy tín xã hội của nhóm.

⒁ nhận định kèo nhà cái liên quan đến chính sách và tư thế quản lý nhận định kèo nhà cái

Nhóm thiết lập các bộ phận chịu trách nhiệm cho từng loại nhận định kèo nhà cái và quản lý nhận định kèo nhà cái cho công ty và các công ty con của họ theo cách tích hợp, nhưng do biến động thị trường không mong muốn, lỗi có thể xảy ra. Tình hình tài chính của nhóm và kết quả hoạt động.

⒂ nhận định kèo nhà cái liên quan đến việc mở rộng kinh doanh

Nhóm đã mở rộng kinh doanh thông qua việc mua lại và liên minh vốn, từ góc độ mở rộng cơ sở khách hàng của nhóm và mở rộng cơ sở kinh doanh của mình thông qua DX. Để có được thành công và các liên minh vốn, tích hợp kinh doanh hiệu quả là cần thiết. Cũng có thể các doanh nghiệp đã mua hoặc liên minh vốn có thể không thể ghi lại doanh thu như mong đợi của công ty chúng tôi. Nếu kết quả mà nhóm ban đầu dự kiến ​​không đạt được hoặc nếu các vấn đề nghiêm trọng không được dự kiến ​​được phát hiện sau khi mua lại hoặc liên minh vốn, điều này có thể có tác động tiêu cực đến tình hình tài chính và kết quả hoạt động của nhóm.

⒃ nhận định kèo nhà cái liên quan đến biến đổi khí hậu, v.v.

Trước những thiệt hại nghiêm trọng gần đây do thời tiết bất thường và thiên tai trên toàn thế giới, nhóm sẽ nắm bắt chính xác hơn tác động của biến đổi khí hậu đối với công ty chúng ta, tăng cường tiết lộ thông tin dựa trên các khuyến nghị của TCFD và cũng thực hiện các nỗ lực đóng góp vào việc thực hiện xã hội không có carbon. nhận định kèo nhà cái biến đổi khí hậu bao gồm nhận định kèo nhà cái (nhận định kèo nhà cái vật lý) do biến đổi khí hậu, chẳng hạn như thiệt hại trực tiếp đối với tài sản và ảnh hưởng gián tiếp do sự gián đoạn chuỗi cung ứng, và nhận định kèo nhà cái tài chính và uy tín (nhận định kèo nhà cái chuyển tiếp) do chính sách phổ biến và các quy định để giải quyết các vấn đề về biến đổi khí hậu trong việc chuẩn bị cho xã hội giải mã. Nếu những nhận định kèo nhà cái này phát sinh, chúng có thể có tác động tiêu cực đến tình hình và hiệu suất tài chính của nhóm, tùy thuộc vào bản chất và tốc độ của chúng.