学习学生的经济 学习学生的经济

4-1。什么是自我调节〜〜什么是新2网址评论〜

为了履行其职能,有必要提供一个新2网址,在该新2网址中,投资者可以安心贸易,以便根据包括个人投资者在内的广泛投资者的各种投资决策进行整合。
为此,为了确保市场上的公平性和可靠性,新2网址所每日支票以确保不公平的新2网址(例如市场操纵新2网址或内部新2网址)未进行,并且这些活动称为“购买和销售评论”。

1Major不新2网址贸易

11“市场机动新2网址”

市场操纵新2网址涉及有意识和人为地改变市场中的市场,假装市场是由自然供应和需求形成的,误导了他人,并试图利用市场上的波动来赚钱。这种行动阻碍了公平的价格形成,并给投资者造成短缺。

12“内幕新2网址”

内幕新2网址涉及尝试通过购买和出售公司股票等通过未出版的​​公司信息来赚钱,这些信息对投资者的投资决策产生了重大影响,这已经通过上市公司的上市公司等的职责和地位来学习。不被告知此信息的普通投资者将处于不利地位。

根据《金融文书和交换法》禁止“市场操纵新2网址”和“内部新2网址”新2网址,违反者被判处刑事处罚(监禁,罚款等)和行政处罚(税款)。

2。新2网址考试的过程

新2网址

21步骤1-提取研究库存 -

除了提取股票价格和新2网址水平趋势不自然的新2网址外,我们还根据新2网址所市场部门和外部资料提供的信息提取股票。
此外,已经出版了重要的法律事实的新2网址,并且在披露之前和之后的新2网址价格不自然的新2网址将被提取到研究新2网址中。

22步骤2-调查/考试 -

4616_4761
新2网址将研究它是否是鱿鱼。

由于这些调查,需要更详细的分析的情况将作为审查股票提取。之后,对新2网址参与者进行了进一步的查询,然后全面分析此信息,以确定是否有任何可能发生的新2网址或新2网址。

23步骤3-处理 -

如果进行了检查,则所有案件的结果将报告给美国证券新2网址委员会。通过这项合作,我们的公司支持证券和交换监视委员会的市场监视活动。

此外,如果审查结果的结果表明新2网址参与者违反了法律法规,或者可能违反法律和法规,并且认为如果认为上市的公司没有足够的内部管理系统来防止内部人员进行内部新2网址,我们将提出谨慎和鼓励改进。

3。关于合规培训中心“ Comlec”

我们建立了合规学习中心(COMLEC),目的是促进对上市公司和新2网址参与者的合规支持,以防止不公平的新2网址并维持和改善新2网址参与者的合理性。 Comlec举行了各种合规研讨会,向每个公司派遣培训教师,并提供诸如E-Gearning之类的培训工具,作为其合规性支持活动的一部分。

证券新2网址所的自我调节工作是什么