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交易所为了履行其职能，需要提供一个投资者可以放心交易的市场，根据包括个人投资者在内的广大投资者的多样化投资决策来整合供需。
因此，为了确保市场的公平性和可靠性，交易所每天都会进行检查，以确保不发生不公平交易（市场操纵交易、内幕交易等），这些活动被称为“交易监督”。

1重大不公平贸易

11“市场操纵交易”

市场操纵交易是指有意识地、人为地改变市场价格，冒充市场价格由自然供求形成，误导他人，并试图利用市场波动为自己谋取利益的行为。此类行为阻碍了公平价格的形成，并导致投资者遭受短缺之苦。

12“内幕交易”

内幕交易是指上市公司相关人员利用在职务或职务中了解到的、对投资者投资决策有重大影响的未公开的公司信息，通过买卖公司股票等谋取私利的行为。一般投资者如果不了解这些信息，将会在交易中处于不利地位。

《金融工具和交易法》禁止“市场操纵交易”和“内幕交易”，违反者将受到刑事处罚（监禁、罚款等）和行政处罚（缴纳附加费）。

2。销售检验流程

21 第 1 步 - 提取研究库存 -

除了利用系统根据股价和交易量趋势提取看似不自然的交易外，我们还根据交易所市场部门和外部来源提供的信息提取股票进行调查。
此外，重要法律事实已公开，但公开前后股价不正常的股票，也被提取为调查股票。

22 第 2 步 - 调查/检查 -

我们将要求交易参与者提交客户买卖数据，并要求上市公司提交重要事实披露历史报告。基于这些信息，在进行市场操纵检查时，我们会分析订单的下达/执行形式；在进行内幕交易检查时，我们会查看公司官员等是否进行交易以及重要事实的公开，以确定买卖的时机是否不合时宜。
我会调查是否可以。

这些调查的结果是，需要更详细分析的案例将被选为股票进行检查。之后，我们进一步询问交易参与者，综合分析这些信息，判断是否存在不公平交易或可能不公平的交易。

23 第 3 步 - 处理 -

当我们进行审查时，我们会将所有案件的结果报告给证券交易监督委员会。通过这种合作，我们公司支持证券交易监督委员会的市场监督活动。

此外，如果检查结果发现交易参与人有违法违规行为或者可能违法违规行为，或者上市公司有违法违规行为或者可能违法违规行为，或者其防范内幕交易的内部控制制度不完善，公司将给予警告并督促其改进。

3。关于合规培训中心“COMLEC”

COMLEC（合规学习中心）的成立是为了促进对上市公司和交易参与者的合规支持，以防止不公平交易，维护和提高交易参与者的稳健性。 COMLEC的合规支持活动包括举办各种合规研讨会、向企业派遣培训讲师以及提供在线学习等培训工具。

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