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投资者委托给证券公司的股票订单和证券公司自己的股票订单在证券交易所收集，并通过在证券交易所合并各证券公司的买卖订单来完成交易。

为此，证券交易所对各证券公司进行多重检查，确保其不是会给其他证券公司或投资者带来麻烦的证券公司，让投资者可以安心下单。此外，还对不适当的证券公司进行纪律处分，并提供改进指导。
在证券交易所，对下列证券公司的检查统称为现场检查。

1。交易资格取得考试

世界上有许多证券公司，包括那些不在证券交易所进行交易的证券公司。证券交易所对拟新参与证券交易所交易的证券公司进行筛选，看其是否符合证券交易所规定的标准。

东京证券交易所交易资格标准

(1) 正式标准（针对证券公司）

　・“资本”金额必须为3亿日元以上。
　・“净资产”必须为5亿日元以上且超过资本额。
　・“资本监管比例”必须超过200%。

(2) 实质性标准

　・有健全的管理制度。
・建立一个能够公平、顺利地在交易所下单、执行、交付和结算交易的系统。
　・必须建立适当的内部控制系统。

2异地监控~利用文档等持续监控

在证券交易所进行交易的证券公司，应当每月向证券交易所书面报告上个月的业务情况和交易情况，包括在证券交易所外买卖。此外，证券公司每次拟将业务转让给其他证券公司、更换总裁或其他高级管理人员、或者自有资产发生重大变动时，均应当向证券交易所提交书面申请、通知或者报告。
证券交易所通过检查提交的文件并根据文件进行约谈来对证券公司进行持续监控，以确保该公司不会给其他证券公司或投资者带来麻烦，并确保该公司是投资者可以安心下单的证券公司。
在证券交易所，这种持续监控被称为场外监控，与下一节中解释的现场现场工作形成鲜明对比。

3实践考试

证券交易所每年对在证券交易所交易的约25至30家证券公司进行现场检查，至少每三年一次。在证券交易所，这称为现场检查。
进行现场检查的审查员人数和检查天数根据证券公司的业务内容和规模而有所不同。现场检查组由4至15名具有与证券公司特点相匹配的专业知识的检查人员根据具体情况组成，驻扎在证券公司总行或分支机构会议室，为期2至4周，对证券公司使用的各类系统及其存储情况进行检查。我们在实际核查应具备的文件的同时，对负责人、管理人员进行约谈，检查证券公司及其管理人员、从业人员是否存在违法违规行为，是否按照证券公司自身规定的程序开展业务。

4。处置和警报

现场检查发现证券公司有违法违规行为的，证券交易所根据违法违规行为的不同性质，对证券公司采取撤销交易资格、暂停或者限制在证券交易所交易、罚款、诫勉等纪律处分。但如果违规性质不足以构成纪律处分，我们将采取提出改进建议或发出警告等措施。

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