新2皇冠会员端未平仓卖空头寸信息

东京证券交易所（以下简称“TSE”）因应金融工具和交易执法令等（注1）与加强卖空监管有关的部分修订，自2008年11月7日起，（1）投资者（注2）向交易参与者（注3）提供A“指定卖空证券的余额信息（注4）”和B “商号、姓名或全名以及地址或地点”，以及 (2) 交易参与者向 TSE 提供此信息。

如果（A）指定证券的未结卖空头寸信息中包含的未结卖空头寸比率为 05% 或以上，TSE 将通过网站公布未结卖空头寸信息。
以下解释了投资者如何提供 (A) 指定证券的未偿还卖空头寸信息和 (B) 卖空者的商号或名称和地址或地点，以及东京证券交易所如何公布未偿还卖空头寸信息。

投资者是指《金融商品交易法施行令》第26条之5第4项规定的“申请经纪或卖空经纪中介的人”中的“申请经纪的人”。
“申请经纪业务的人”“申请经纪中介业务”的，应向本令第二十六条之五第三项规定的“接受卖空经纪业务的人”（指交易所交易参与者以外的金融工具经营者等）提供上述（A）和（B）。然后，“接受融券经纪的人”应向交易提供该信息。
交易参与者是指《金融商品交易法施行令》第26条之5第1项规定的“金融商品交易所的会员等”。
指定证券的未结卖空头寸信息是指《金融商品交易法施行令》第 26 条之 5 第 1 项第 1 项规定的未结信息（即内阁府令规定的有关未结卖空头寸的信息）。
《金融商品交易法施行令》第 26 条之 5 第 1 款第 1 项定义的“余额信息（内阁府条例定义的卖空余额信息）”。（指内阁府条例规定的有关卖空余额的信息）

投资者如何向交易参与者提供未平仓卖空头寸的信息

投资者应于进行融券交易之日起第二个工作日上午10:00（即第十五条之三规定的“融券持仓比例计算日”后第二个工作日上午10:00之前，向交易参与者提供（A）其“指定证券的未平仓卖空头寸”和（B）“姓名和地址” 1、内阁府证券交易等限制条例（以下简称“条例”）第 5 项。
投资者需按照下表中的(A)和(B)提供上述信息。
但请注意，如果卖空者不是个人，则不需要 (B) 中的信息。


(A) 指定证券的未平仓卖空头寸信息	(B) 商号或卖空者的名称和地址或地点
卖空者名称[条例第 15-3 条第 1 款第 1 项] 地址或地点[该条例第 15-3 条第 1 款第 2 项] 发行名称（包括发行代码）[该条例第 15-3 条第 1 款第 4 项] 计算未偿还头寸比率的日期[条例第15-3条第1款第5项] 未平仓卖空头寸数量以及按交易单位划分的卖空头寸数量[条例第 15-3 条第 1 款第 6 项] 未偿还卖空头寸比例[条例第15-3条第1款第7项] 最近提供的信息中描述的未平仓卖空头寸比例和计算日期。 [该条例第 15-3 条第 1 款第 8 项] （注）从事信托业务的人为管理信托财产等而进行卖空行为的情况下，请说明该条例规定的事项。 [该条例第 15-3 条第 1 款第 3 项]	商号或卖空者名称卖空者的地址或所在地（* 个人也不例外）[该条例第 15-2 条第 6 款]

条目示例

如果投资者通过电子方式提供上述 (A) 和 (B)，则需要通过根据以下规则命名的 Excel 文件来提供。

(A) 的文件名
请按以下格式输入文件名：“YYYYMMDD_（提供商名称）-1”
例如：“20081114_东京证券交易所-1”
(B) 的文件名
请按以下格式输入文件名：“YYYYMMDD_（提供商名称）-2”
例如：“20081114_东京证券交易所-2”

如何更正数据

如果报告的数据有错误，请按照下面的步骤 1 至 3 操作

在文件名末尾添加“已更正”或“修订”文本，并确保文件中仅提供已更正的未完成信息。

文件名示例：

“YYYYMMDD_[提供商名称]_更正”
输入更正后的数据。
在注释中列出 (a) 错误报告的计算日期、(b) 错误项目名称以及 (c) 更正前的对应值。无需包含之前报告中正确的任何数据。

注释示例：

MMDD、YYYY 计算的报告存在错误，我们特此更正这些错误，如左侧所示。错误数据如下：

代码库存：                                                                                                                                错误值
卖空头寸与流通股的比率：错误值
股票卖空头寸数量：                    错误值
交易单位的卖空头寸数量：         错误值
上次报告中的计算日期：                        错误值
之前报告中的卖空头寸比例：错误值
*请参阅“更正示例”以获取更详细的解释。

更正示例：

示例1：纠正卖空头寸与流通股比例、卖空头寸数量和卖空交易单位数量的错误计算
示例2：尽管没有未平仓的卖空头寸，但仍取消之前提交的报告

备注

以 YYYMMDD 表示的日期应为计算日期，四位数字表示年份 (YYYY)，两位数字表示月份 (MM)，两位数字表示月份日期 (DD)。（计算日期是指条例第十五条之三第一项第五项规定的“计算未偿还比率的日期”。）
提供者的名称应为报告未结卖空头寸信息的客户等的名称。（提供者的名称是指条例第十五条之三第一项第一项第一项规定的“进行卖空的商号或姓名”。）
根据《金融工具和交易法执行令》第 26-5 条第 1 款和第 2 款向 TSE 提供的未平仓卖空头寸信息应仅限于 TSE 是主要金融工具交易所的问题。如果所述信息涉及东京证券交易所以外的交易所作为主要金融工具交易所的发行，请将其提供给所述主要金融工具交易所。
东京证券交易所作为主要金融工具交易所的问题（主要上市市场列表）
可以在单个 ZIP 文件中提交多个 Excel 文件。
TSE 指定的 Excel 格式和布局（请参阅下面的“报告/披露格式”）不得更改。但是，这不适用于插入问题数据行的情况。
当将上述（A）中的卖空头寸与已发行股票的比率以及先前报告中的卖空头寸的比率输入东京证券交易所指定的Excel格式时，请将该数字表示为将这些比率除以已发行股份总数或已发行股份单位数所得的百分比，精确到小数点后两位（小数点后四位小数四舍五入）。例如，如果卖空仓位比例为000315，则输入031%。
可以在单个 ZIP 文件中提交多个 Excel 文件。
如果提交(A)特定证券个人未结卖空头寸信息的投资者为个人，请注意以下几点。


项目	提交要点(A)
卖空者名称	当投资者为个人且融券持仓比例低于5%时，请仅输入“个人”或“个人”，而非投资者姓名。当为5%或以上时，请输入投资者姓名。 [该条例第 15-3 条第 1 款第 1 项] 投资者为个人且从事信托业务的人因管理信托资产等而进行卖空行为的，适用同样的规则。 [该条例第 15-3 条第 1 款第 3 项]
地址或位置	当投资者为个人且未平仓比例低于5%时，请将此栏留空。当比例为 5% 或以上且投资者为个人时，请输入其地址直至直辖市或都道府县（不包括市镇名称后的详细街道地址）。 [该条例第 15-3 条第 1 款第 2 项] 如果投资者是个人，并且从事信托业务的人因管理信托资产等而进行卖空行为，则适用相同的规则。 [该条例第 15-3 条第 1 款第 3 项]
Excel 文件的名称	当投资者为个人且未平仓卖空持仓比例低于5%时，请将文件命名为：“YYYYMMDD_Individual-1”或“YYYYMMDD_Individual-1”（示例：“20081210_Individual-1”）。当为5%或以上时，请命名为“YYYYMMDD_[投资者姓名]-1”。
(A) 未结卖空头寸比例为 5% 或以上时，指定证券的未结卖空头寸信息	未完成的卖空持仓比例为5%以上且小于或等于5%的发行信息

（注）

･上述方法仅供东京证券交易所交易参与者参考。如果不是交易参与者，请咨询您的主要经纪商了解详情。

TSE 如何发布信息

通过 JPX 网站发布

自2008年11月11日起，东京证券交易所在JPX网站上以“未结卖空头寸信息”为标题发布“指定证券的未结卖空头寸信息”。上述 (A) 文件已合并并作为单个 Excel 文件发布。

作为一般规则，如果交易参与者在下午 4:00 之前提交信息（过去 13 个月发布的信息），东京证券交易所将在提交当天公布“指定证券的未平仓卖空头寸信息”