新2网址 自律运作概要
法律基础
日本的自律运营是根据《金融工具和交易法》(FIEA) 定义的。 FIEA第84条第1款规定交易所“应妥善开展自律相关服务……以确保证券买卖和衍生品市场交易的公平……并保护投资者”。并提供同条第 2 款和内阁府条例中自律运作的摘要如下。
（FIEA 第 84 条第 2 款）
- 与金融工具、财务指数或期权上市和退市相关的业务
- 调查会员/交易参与者是否遵守法律、交易规则或公正公平的交易原则
- 内阁府条例规定的确保金融工具市场交易公平性所必需的其他业务
（内阁府金融工具交易所等条例第 7 条）
- 金融工具市场会员/交易参与者进行证券或衍生品交易的检查
- 会员/交易参与者资格审查及会员/交易参与者纪律处分相关操作
- 上市公司信息披露及上市公司纪律处分相关操作的审查
- 制定、变更或废除与特定自律运作相关的规则，以及为股东大会或股东大会制定与修改公司章程相关的议程项目
具体自律操作
日本交易所条例 (JPX-R) 的自律运营主要分为 2 类：发行人合规性和会员合规性。
发行人合规操作，以调查和检查当前和潜在的上市发行人及产品的适用性。它包括初步上市审查，以审查潜在发行人是否符合上市标准，以及上市公司合规工作，以审查发行人是否符合退市标准或检查应向投资者告知的重要事项。
同时，会员合规部门负责监督交易并确保市场上的正当行为。它包括通过审查交易参与者（有资格直接进入东京证券交易所或大阪交易所交易平台的经纪交易商）是否具备资格或按照资格进行操作来维护参与者质量，并通过识别和调查不公平交易来确保公平性。
有关 JPX-R 自律运营各个领域的更多信息，请参阅相应页面。