新2会员端 对“丑闻预防原则”的回应状态
《预防丑闻原则》由六项行为原则组成，其基本框架是要求从【原则一】到【原则三】各个角度的努力，以达到【原则四】的目的，即建立防止丑闻发生的循环。
JPX 基于这一基本框架，致力于防止公司内部的丑闻。
原则一：了解实际情况
- 为了准确、全面地了解集团各公司的合规状况，我们定期召开由首席执行官和各部门负责人参加的风险管理委员会会议，从预防的角度讨论风险的实际状况以及对策的制定和运作。
- 如果需要紧急响应，我们会立即召开风险管理委员会特别会议，全面评估情况并采取行动，争取早日解决。
- 除了上述了解实际情况的正常努力外，我们还在公司内外设立了合规热线联络点，作为内部举报系统，以防本应发挥作用的举报渠道“堵塞”。通过不断向高管和员工通报情况，我们正在营造一个易于听到内部声音的环境。
原则2：以使命感为基础履行工作职责
- 所有高管和员工每天都基于我们持久的企业理念而努力工作。为了实践符合我们企业理念的管理，我们的管理团队致力于合规性，并通过年度报告等方式向内部和外部传达其状况。
- 在治理方面，为了进一步强化管理层监控和监督职能，提高透明度，负责审计职能的提名委员会、薪酬委员会、审计委员会的成员以及整个董事会的比例大部分由外部董事组成。
- 通过在主要由外部董事组成的风险政策委员会和仅由独立外部董事组成的独立外部董事委员会中交换信息和分享意识，积极吸收外部声音，我们努力不断提高公司治理的有效性并了解实际情况，同时意识到既定的内部做法是否与不断变化的社会意识不同步。
原则 3：双向通信
- 为了在工作场所和管理层之间分享合规意识，我们努力通过每年开展在线学习的方式在所有管理人员和员工之间分享合规意识，以保持和提高合规意识。
- 对于中层管理人员，我们正在努力提高他们以高度合规意识行事的意识，例如在新管理人员的培训中加入可提高合规意识的菜单。
- 在每个会计年度识别集团内重要风险并针对这些风险采取必要的预防和应对措施的活动中，我们都会收集并汇总集团各公司各部门关于风险识别的意见。此时，年轻员工和管理层直接交换意见，在沟通中收集意见，避免意见单一。
- 为了激活工作场所和管理层之间的双向沟通，我们正在为不直接参与部门工作的员工创造向管理层报告业务想法的机会，并开展员工关于奖励工作和工作场所文化的意识调查。我们还通过邀请员工家属参观办公室和举办内部活动，努力恢复包括高管在内的员工之间的沟通。
原则 4：发现不当行为并及时做出回应
- 在按照上述原则1至原则3有机链接循环的同时，我们继续根据实际情况采取预防丑闻的措施，同时注意不要陷入“计算机疲劳”。
- 具体来说，当我们通过热线接到电话时，我们会进行适当的事实调查、分析，并采取行动来发现和纠正任何违反法律法规、《企业行为宪章》等或可能存在此类行为的行为。
- 此外，包括高层管理人员在内的管理团队应通过风险管理委员会对“未遂事件”发出警告，通过“横向部署”确认类似案例，持续发送消息以培养合规意识，并尽快向管理层报告不良消息。除了定期针对可能引发丑闻的具体案例进行在线学习外，我们还开展调查，评估员工的合规意识渗透情况，了解合规意识的渗透程度，发现问题，并根据需要修订内部规则。
原则 5：整个集团的业务管理
- 在 JPX，所有集团公司都具有支持金融基础设施基础的重要特征，并且认识到所有公司都具有不可或缺的重要性，因此我们作为一个集团进行业务管理，并在整个集团中平等地应用对上述原则 1 至 4 的每一项的回应。
原则 6：着眼于供应链的责任
- JPX 集团与多方合作运营市场基础设施，包括股票上市公司、接受和执行投资者订单的交易参与者、安全可靠地结算交易的清算参与者、及时准确地向社会传递市场信息的信息提供商以及为股票提供结算基础设施的日本证券存管中心和日本银行 和资金。
- 如果上述各方之间出现严重问题，则存在日本金融市场的可靠性以及包括交易所在内的交易安全性可能受到损害的风险。例如，对于上市公司，东京证券交易所规定了上市公司应遵守的规则和企业行为的理想形式，并努力通过上市审查和上市管理来确保上市公司的资格 自律公司的服务。此外，我们还通过现场检查等方式，确保交易参与者业务执行的适当性、健全性。
- 另外，随着IT技术的快速发展，为了成为满足市场用户日益复杂和精细的需求的首选市场，构建高可靠的IT基础设施也是一项重要使命，我们正在利用大量的系统供应商和支持人员来推动系统开发。在系统供应商提供的服务的“质量控制”等方面，我们采取适当的措施对供应商进行监控，明确与供应商的责任划分，确保各方的立场和作用达成一致。