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ETN 列表标准

ETN 上市时适用的上市审查标准、及时披露标准、退市标准以及与上市相关的费用在“ETN 上市指南”中进行了说明。

ETN 列表指南（日语版）

以下是 ETN 上市申请所需文件的摘要。
《场地规则》中的缩写如下。是：证券上市规则是：证券上市规则实施规则
您可以点击右侧的文件来下载该格式。

列出与 ETN 相关的申请文件

上市申请日必须提交的 ETN 上市申请文件如下。
*申请文件原则上应以电子形式提交，本所认为需要书面提交的除外。
受理申请时，请准备一份需要提交的材料清单，由申请公司代表在开头签字盖章，并以书面形式提交。
*表格列标题中的“文件”是指必须以书面形式提交的文件。
*表格列标题中的“份数”是指以书面形式提交的份数。
例如，如果您要提交电子记录，即使有两份副本，您也可以提交一份电子数据文件。
*请在上市批准日前一个工作日提交《ETN信托受益人证券上市协议》。
*请在上市日期前一个工作日提交“发行或二次分配通知”。

每份文件的签名必须由与就业证书上列出的“具有合法权力的人”相对应的人签署。

需提交的文件	已写	份数	提交期限	提交依据	注释	格式	文件
ETN信托受益人证书挂牌协议（表3-13）	●	1 份	列表批准日期之前的工作日	第 942 条第 1 款、第 932 条	（注1）	给定
证券首次上市申请	●	1 份	上市申请日期	第944条第1款、第933条第1款	（注2）	给定
证券首次上市申请	●	1 份	上市申请日期	第944条第1款、第933条第1款	（注2）	给定
首次上市申请证券更正通知	●	1 份	首次证券上市申请表有修改时	第944条第1款、第933条第2款		给定
首次上市申请宣誓书（表格 3-14）	●	1 份	上市申请日期	第944条第1款、第933条第2款		给定
以下a至d中列出的有关指标的文件指数成分股列表 b 指标计算程序 c 首次上市申请日期前 3 年后描述指数成分股变化的文件 d 包含计算指数的公司属性等基本信息的文档。但是，如果计算实体是与ETN或上市ETF相关的指数的计算实体，则不需要附加。		1 份	上市申请日期	第 944 条第 2 款、第 934 条第 1 款	（注3）	-	-
包含与初始上市申请问题相关的确认项目的文件		1 份	上市申请日期	第 944 条第 2 款、第 6 款		参考
首次上市申请发行相关的受托证券的ETN发行合同或发行计划或类似文件、首次上市申请发行相关的信托协议以及东京证券交易所认为必要的其他文件（副本）		1 份	上市申请日期	第944条第2款、第944条第4款、第934条第3项		-	-
证明“证券首次上市申请”中所列代表具有上市申请首次上市发行的适当权力的文件	●	1 份	上市申请日期	第 944 条第 2 款、第 934 条第 4a 项		-	-
证明首次上市申请的ETN信托受益人证书发行人的代理人等已根据该法第950条的规定选定，或已获得代理人等的非正式同意的文件	●	1 份	上市申请日期	第 944 条第 2 款、第 934 条第 4b 项		-	-
证明 ETN（与首次上市申请发行相关的受托证券）的发行已根据 ETN（与首次上市申请发行相关的受托证券）所在国家或地区的法律法规批准、核准、许可、通知或同等文件的文件（副本）		1 份	上市申请日期	第 944 条第 2 款、第 934 条第 4c 项		-	-
交易参与者申请成为首次上市发行支持会员的证明文件（复印件）		1 份	上市申请日期	第 944 条第 2 款、第 934 条第 4d 项		-	-
描述过去三个会计年度会计状况的文件		1 份	上市申请日期	第944条第2款、第934条第5项	（注4）	-	-
保证人依据第944条第3项规定确认的文件	●	1 份	上市申请日期	第944条第3款、第935条第2款第1、2、5项	（注5）	参考
说明担保人过去三个会计年度会计状况的文件		1 份	上市申请日期	第944条第3款、第935条第2款第3项	同上	-	-
载明担保详情的文件（如第7项所列文件（发行合同、发行方案等）载明担保详情的，则无需提交）		1 份	上市申请日期	第 944 条第 3 款、第 935 条第 2 款第 4 项	同上	-	-
证券登记声明（含附件）（副本）包括修订后的证券登记声明。		2 份	上市申请日期	第 944 条第 5 款、第 937 条第 1 款 a 项	（注6）	-	-
证券登记生效通知（副本）		1 份	上市申请日期	第 944 条第 5 款、第 937 条第 1 款 b 项	同上	-	-
证券通知（副本）包括更改通知。		2 份	上市申请日期	第 944 条第 5 款、第 937 条第 1 款 c 项	同上	-	-
通知招股说明书和备案招股说明书（副本）		第 2 部分	上市申请日期	第944条第5款，第937条第1款d项	同上	-	-
证券报告书及其附件（副本）包括修订后的证券报告。		2 份	上市申请日期	第 944 条第 5 款，第 937 条第 1 款第 2a 项	（注7）	-	-
半年度报告（副本）包括修订后的半年度报告。		2 份	上市申请日期	第 944 条第 5 款、第 937 条第 1 款第 2b 项	同上	-	-
季度报告（副本）包括修订后的季度报告。		2 份	上市申请日期	第 944 条第 5 款、第 937 条第 1 款第 2c 项	同上	-	-
非凡的报告（副本）包括特别纠正报告。		2 部分	上市申请日期	第 944 条第 5 款，第 937 条第 1 款第 2d 项	同上	-	-
提供或出售的通知	●	1 份	上市申请日期	第944条第5款，第937条第1款第3项	（注8）	-	-
ETN 信托受益人证书摘要		1 份	上市申请日期	第 944 条第 5 款、第 937 条第 1 款第 4 项		-	-
确认与反社会势力没有关系	●	1 份	上市申请日期	第 944 条第 6 款		参考
证券报告（草案）		2 份	上市申请日期	第 944 条第 6 款		-	-
证券登记声明（草案）		2 份	上市申请日期	第 944 条第 6 款		-	-
有关指定免税管理账户的股票的回报		1 份	上市申请日期	-	（注9）	参考

如果您已经提交了其他列出的 ETN 信托受益人证书的列出协议，则无需提交该协议。
如果同一发行人同时申请多项发行，请使用“上市申请表附件”。
如果该交易所是计算申请首次上市发行的指数的实体，则不需要。
仅当发行人本人保证赎回时。
只有在有担保人的情况下。发行人自行担保赎回且发行人自愿指定担保人的，无需提交自愿担保人的相关文件。
仅限于该股票拟上市之日起一年后，在该年度最后一天之前，向内阁总理大臣等（指内阁总理大臣或根据法律法规的规定授予内阁总理大臣权力的人，下同）提交有关首次上市股票的发行或二次分配的通知或通知的情况紧接首次上市申请日期之前。
仅适用于在首次上市申请日期之前的营业年度最后一天之前一年后的上市日期之前向总理等提交相关文件的情况。
仅限于与首次上市申请相关的发行或二次发行的情况。
这是向交易所报告该股票符合特定免税管理账户（所谓的 NISA 成长投资配额）资格的程序所需的文件（《税收特别措施法》第 37 条之 14 第 5 款第 8 项）。请将上述文件及声明所附文件通过电子邮件方式提交至本所上市推进部负责人。符合条件的股票将编制名单并在本所网站公布。

ETN相关的审批后程序文件


需提交的文件	提交期限	文件
上市申请证券确认通知	一旦确认
代表关系通知	直到上市日期。上市后如有变更，请及时变更。
信息处理人员通知	直到上市日期。上市后如有变更，请及时变更。
代表通知表	直到上市日期。上市后如有变更，请及时变更。

ETN 披露格式示例下载

ETN披露格式示例的电子文件如下。


文档名称	文件
关于证券等相关信用评级变更的通知
财务报表格式
中期财务摘要表

有关符合指定免税管理账户资格的股票的退货等


文档名称	注释	文件
关于指定免税管理账户的股票的声明（ETN信托受益人证书）	（注1）
指定免税管理账户股票变更申报（ETN信托受益人证明）	（注2）

如您希望向本所申报该股票符合指定免税管理账户（即所谓NISA成长投资额度）的条件，请于管理公司规定的办理开始日期前至少14个工作日，将文件及所附文件以电子邮件方式提交给本所上市推进部负责人P。提交的股票将被编制成清单并在交易所网站上公布。
如您希望通知本所该股票不再符合指定免税管理账户（即所谓NISA成长投资额度）的资格，请在管理公司规定的变更日期前至少14个工作日通过电子邮件向本所上市推进部负责人提交。

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