新2皇冠会员端 上市指南 (ETN)
ETN 列表标准
ETN 上市时适用的上市审查标准、及时披露标准和除牌标准如下面的“ETN 上市指南”和“ETN 上市系统概述”中所述。
| ETN 上市指南 |  |
|---|---|
| ETN 列表系统概述（日语） | |
| ETN 列表系统概述（英文） | |
- 法规缩写如下：
法规：证券上市规则
执行规则：证券上市规则执行规则
列出与 ETN 相关的申请
在上市申请日期提交的 ETN 上市申请文件如下。
（注）
- ･每份文件的签名均应由属于就业证明第 9 项所列“适当权力人员”的人员签署。
| 编号 | 文件提交 | 难复制 | 没有。的份数 | 截止日期 | 基础提交 | 备注 | 表格 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 外国指标追踪信托受益人证书上市协议（表3-13） | ✔ | 1 | 上市批准日期之前的工作日 | 《条例》第942条第1款和《施行细则》第932条 | 由 TSE 指定 |  |
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| 2 | 证券首次上市申请表 | ✔ | 1 | 上市申请日期 | 《条例》第944条第1款和《执行规则》第933条第1款 | 由 TSE 指定 | |
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| 3 | 证券首次上市申请表更正通知 | ✔ | 1 | 更正证券首次上市申请表时 | 《条例》第944条第1款和《执行规则》第933条第1款 | 由 TSE 指定 | |
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| 4 | 关于首次上市申请的书面宣誓（表格 3-14） | ✔ | 1 | 上市申请日期 | 《条例》第944条第1款和《执行规则》第933条第2款 | TSE 指定 | |
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| 5 | 以下 a 至 d 项中提供的与指标相关的文件：a。包含该指标的证券列表；b指标的计算过程；c一份文件，说明自首次上市申请日期前三 (3) 年内包含该指标的证券的变化； d载明指标计算主体的法人身份等基本信息的文件；但是，如果该计算实体是与 ETN 或上市 ETF 相关的指标的计算实体，则不需要附加。 |
1 | 上市申请日期 | 《条例》第944条第2款和《执行规则》第934条第1款 | 1 | - | - | |
| 6 | 包含与初始上市申请问题相关的确认项目的文件 | 1 | 上市申请日期 | 条例第944条第2款和第6款 | 参考 | |
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| 7 | 首次上市申请发行受托证券的境外ETN的发行协议或发行计划或任何类似文件，以及与首次上市申请发行有关的信托协议以及东京证券交易所认为必要的其他文件（副本） | 1 | 上市申请日期 | 《条例》第944条第2款、第4款和《执行规则》第934条第3款 | - | - | ||
| 8 | 证明“”中所述代表的文件证券首次上市申请表”对于首次上市申请的上市问题拥有适当的权力 | ✔ | 1 | 上市申请日期 | 《条例》第 944 条第 2 款和《执行规则》第 934 条第 4 款 a 项 | - | - | |
| 9 | 证明ETNJDR发行人根据《条例》第950条规定已指定与首次上市申请相关的代理人等的文件，或者公司已从该代理人等处收到接受该任命的非正式同意 | ✔ | 1 | 上市申请日期 | 《条例》第944条第2款和《执行规则》第934条第4款b项 | - | - | |
| 10 | 证明首次上市申请发行受托证券ETN的发行符合首次上市申请发行受托证券ETN发行国家或地区法律法规的批准、授权、许可、通知或类似要求的文件（复印件） | 1 | 上市申请日期 | 《条例》第 944 条第 2 款和《执行规则》第 934 条第 4 项 c 项 | - | - | ||
| 11 | 作为支持会员的交易参与者就首次上市申请问题提出的书面申请证明（副本） | 1 | 上市申请日期 | 《条例》第 944 条第 2 款和《执行规则》第 934 条第 4 项 d 项 | - | - | ||
| 12 | 说明过去三个会计年度的账户状态的文件 | 1 | 上市申请日期 | 《条例》第 944 条第 2 款和《执行规则》第 934 条第 5 款 | 2 | - | - | |
| 13 | 《条例》第944条第3款规定的担保人担保的文件 | ✔ | 1 | 上市申请日期 | 《条例》第944条第3款和《执行规则》第935条第2款第1、2、5项 | 3 | 参考 | |
| 14 | 说明过去三个营业年度与担保人相关的账户状况的文件 | 1 | 上市申请日期 | 《条例》第944条第3款和《执行规则》第935条第2款第3项 | 同上 | - | - | |
| 15 | 说明担保详情的书面文件（如果第 7 项中引用的文件（发行协议、发行计划等）中有描述，则无需提交） | 1 | 上市申请日期 | 《条例》第944条第3款和《执行规则》第935条第2款第4项 | 同上 | - | - | |
| 16 | 证券登记声明及其所附文件（副本） | 2 | 上市申请日期 | 《条例》第 944 条第 5 款和《执行规则》第 937 条第 1 款第 1 项第 a 项 | 4 | - | - | |
| 17 | 证券登记生效通知书（副本） | 1 | 上市申请日期 | 《条例》第944条第5款和《执行规则》第937条第1款第1项b项 | 同上 | - | - | |
| 18 | 证券通知（副本） | 2 | 上市申请日期 | 《条例》第 944 条第 5 款和《执行规则》第 937 条第 1 款第 1 项第 c 项 | 同上 | - | - | |
| 19 | 注册说明书（副本）*包括临时注册招股说明书 | 2 | 上市申请日期 | 《条例》第 944 条第 5 款和《执行规则》第 937 条第 1 款第 1 项 d 项 | 同上 | - | - | |
| 20 | 证券报告及其所附文件（副本） | 2 | 上市申请日期 | 《条例》第944条第5款和《执行规则》第937条第1款第2项a项 | 5 | - | - | |
| 21 | 中期报告（副本） | 2 | 上市申请日期 | 《条例》第944条第5款和《执行规则》第937条第1款第2项b项 | 同上 | - | - | |
| 22 | 季度报告（副本） | 2 | 上市申请日期 | 《条例》第 944 条第 5 款和《执行规则》第 937 条第 1 款第 2 项 c 项 | 同上 | - | - | |
| 23 | 非凡报告（副本） | 2 | 上市申请日期 | 《条例》第 944 条第 5 款和《执行规则》第 937 条第 1 款第 2 项 d 项 | 同上 | - | - | |
| 24 | 公开发行或二次发行执行通知 | ✔ | 1 | 上市申请日期 | 《条例》第944条第5款和《施行细则》第937条第1款第3项 | 6 | - | - |
| 25 | 概述此类外国指标跟踪信托受益人证书的文件 | 1 | 上市申请日期 | 《条例》第944条第5款和《施行细则》第937条第1款第4项 | 7 | - | - | |
| 26 | 申请人与任何犯罪分子没有关系的书面确认 | ✔ | 1 | 上市申请日期 | 条例第 944 条第 6 款 | 参考 | |
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| 27 | 证券报告（草案） | 2 | 上市申请日期 | 《条例》第 944 条第 6 款 | - | - | ||
| 28 | 证券登记声明（草案） | 2 | 上市申请日期 | 《条例》第 944 条第 6 款 | - | - |
- 如果相关指标的计算实体属于初始列表申请，则无需这样做。
- 仅限于发行人自行进行赎回担保的情况。
- 仅限于有担保人在场的情况。发行人自行担保赎回且发行人自愿提供担保人的，无需提交自愿担保人的相关文件。
- - 仅限于首次上市申请日的前一个会计年度结束前一年至上市日的相应日期之后，向总理等（指总理或法律赋予总理权力的实体；下同）就首次上市申请发行或二次发行发出通知或提交通知的情况。
- 包括修订证券登记声明。 - - 仅限于从首次上市申请日之前的营业年度结束前一年到上市日的相应日期之后向总理等提交文件的情况。
- 包括对其的修订 - 仅限于与首次上市申请相关的发行或二次发行的情况。
- 包含 ETNJDR 概要和首次上市申请发行权利详细信息的产品概要。创作是自愿的。