新2会员端 交易参与者概览/交易资格获取
交易资格获取流程
- 如需获取交易资格，请联系交易参与者关系办公室（+81-3666-0141（总机））。交易所进行面试，确认申请人是否符合资格获取标准（正式标准）。
- 在满足资格获得标准（正式标准）的情况下，交易所解释与获得交易资格相关的程序和时间表，并要求申请人准备提交文件。
- 日本交易所监管部门（参与者审查部门）根据提交的文件进行审查。审查方法包括基于文件的检查和听证会、访问总公司和分支机构以确认控制系统的状态以及与执行董事（例如总裁、首席执行官）面谈。 （考试时间差不多需要1到1个半月。）
- 交易所经审查认为授予交易资格适当的，将批准此类收购。
- 审核通过后，经过交易所相关部门的系统连接测试*和运营说明会后，申请人将在指定日期获得会员资格。
- 仅通过商品衍生品经营者或外国商品衍生品经营者进行交易的申请人不需要。
交易资格获取标准概要
资格获取审查标准由形式标准和定性实质性标准组成，如业务连续性、健全的管理架构、业务执行体系等。
正式标准 (TSE/OSE)
| 项目 | 标准 | |
|---|---|---|
| 金融工具经营者 | 股本 | 3 亿日元或以上 |
| 净资产金额 | 5亿日元或以上且超过资本金额 | |
| 资本风险比 | （非合并）超过 200% | |
| 注册金融机构 | 法定资本金额 | 法定资本金额不少于3亿日元 |
| 净资产金额 | 净资产金额为5亿日元以上，且超过法定资本 | |
| 其他 | 如果注册金融机构是受统一国际标准约束的银行、农林中金银行、受国际统一标准约束的信用银行联合会或商工中金银行（以下简称“受统一国际标准约束的银行等”），则满足a中规定的要求。至 c以下（如果是外国银行，则与其相同的要求）
|
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| 以保险公司为例，其偿付能力充足率超过400%。 | ||
| 交易所交易运营商 | 股本 | 法定资本金额不少于3亿日元 |
| 净资产金额 | 净资产金额为5亿日元以上，且超过法定资本 | |
| 资本充足状况 | 根据持有的财产等，其资本充足状况应适当 | |
| 运营经验 | 连续从事与证券等交易同类交易的业务应当超过3年。 |
会员资格获取标准 (TOCOM)
需满足以下任何条件才能获得会员资格。
| 类型 | 条件 |
|---|---|
| 广告 | 从事商业性购买和销售所列商品成分产品（就原油、石油产品而言）的人，以商业方式充当买卖的调解人、中间人或代理人，或从事商业性的生产、加工或使用（就电力而言，购买和销售电力，以商业方式充当买卖商品的调解人、中介人或代理人） 此类货物持续通电，或该条例第 1-8 条规定的其他行为 |
| 商品衍生品经营者 | 根据商品衍生品法第1901条获得从事商品衍生品业务许可的人。 |
| 境外商品衍生品经营者 | 根据该外国法律法规的规定，在该外国取得相当于商品衍生品法第190条第1款规定的同等许可证，在相当于商品市场的外国市场上接受类似期货交易的交易委托，或从事作为商品衍生品市场的调解人、中介人或代理人的业务 所说的交易 |
| OTC商品衍生品经营者 | 已依商品衍生品法第349条第1项规定，就本所挂牌商品成分产品等，进行场外商品衍生品交易的通知者 |
| 其他 | 1。银行2。第一类金融工具经营者3。商工中金银行4。日本开发银行5。信用金库和信用金库协会6合作协会7。兴业银行和兴业银行协会8。农林中金银行9。农业合作社和农业合作社10。保险公司及外资保险公司等11。商品投资顾问或相当于外国的人员12。该人在商品市场或相当于商品市场的外国市场上从事或打算从事自营交易（此类交易包括委托其他会员的交易）业务。 |
业务连续性
TSE/OSE
要求应包括“预计……保持业务连续性”，具体适用标准如下 (1) 和 (2)。
- 申请时两个营业年度以上的上市证券/上市衍生品交易等业务记录。
- 申请年度之前的最近两个营业年度中的任何一个营业年度均录得利润，并有理由预期在获得交易资格后根据其计划中的数字继续录得利润。
（注）
- ･即使申请人不符合上述具体标准，TSE 和 OSE 也会考虑其母公司的财务状况来确定申请人是否满足要求。
（这些修订自 2020 年 6 月起实施。）
TOCOM
申请人不存在因债务或审计报告提出问题而陷入困境的情况，并被本所视为具有足够的业务连续性。
健全的管理结构
TSE/OSE
申请人不得受交易所市场运作等方面认为不适当的各方控制
TOCOM
申请人不得受交易所市场运行等方面认为不适当的当事人控制，并具有足够的社会公信力、健全的管理架构。
业务执行系统
TSE/OSE
应从以下角度建立适当的业务执行系统；
- 交易所市场下单、执行、交割结算以及损失风险管理方法。
- 行政机关依据法律法规、交易所章程、业务规则、经纪协议标准等规章制度以及公正、公平的交易原则给予的纪律处分或处理。
TOCOM
申请人应建立或将建立适当的业务执行系统以在商品市场进行交易。
与获得交易资格等相关的费用
TSE/OSE
获得交易资格需要以下费用和押金。
| 费用项目 | 金额等 | |
|---|---|---|
| 入场费 | 一般交易参与者 | 800万日元（不含税） |
| 期货等交易参与者 | 300万日元（不含税） | |
| 国债期货等交易参与者 | 100万日元（不含税） | |
| 商品期货等交易参与者 | 300万日元（不含税） | |
| 资格考试费用 | 100万日元（不含税） | |
| 存款项目 | 存款等（可以存入证券代替现金；但这不适用于远程交易参与者） |
|---|---|
| 参与者债券 | 300万日元 |
| 交易参与者保证金 | 第一年“基本费用”+“交易系统设施使用费”的总金额以及交易所根据交易参与者的交易记录和预期交易活动具体规定的金额。 |
2020年6月降低了一般交易参与者、期货等交易参与者、国债期货等交易参与者的入场费。
除上述费用外，还需要支付交易系统/行情信息系统相关的系统接口、终端设置等费用。 （这些费用根据接口构成而有所不同。交易所在资格获取过程中解释了详细信息。）
TOCOM
| 费用项目 | 金额等 |
|---|---|
| 注册费 | 每个市场部门：100 万日元（不含税） |
| 存款项目 | 金额等 |
|---|---|
| 保证基金 | 每个市场部门：100 万日元 |
| 会员保证金* | 第一年“基本费用”+“交易系统设施使用费”的总金额以及交易所根据会员的交易记录和预期交易活动具体规定的金额。 |