新2网址 交易参与者概览/交易资格的获取
获取交易资格流程
- 如需获取交易资格，请联系交易参与者办公室/综合业务办公室市场管理课（03-3666-0141（负责人）/sankasha@jpxcojp），我们将通过后续面试等确认您是否满足交易资格获取标准（正式标准）。
- 如果符合资格获取标准（正式标准），我们将解释与获取交易资格相关的程序和时间表，并准备需要提交的文件（包括申请）。
- 请提交文件（内申请），日本交易所自律公司（审查部）/自律办公室将根据文件进行审查。除提交材料和面谈外，还将通过访问分支机构、确认管理体系状况、面谈经营负责人（总裁、首席执行官等）等方式进行审查（审查从申请之日起至少需要三至六个月的时间）。
- 上述审查结果，如果认为合适，请提交此申请。根据资格取得标准认为适当的，我们将批准取得交易资格。
- 交易资格获取日期将在各部门提交交易参与协议、系统连接测试（注）、实践说明会后确定。从收购日期后指定的日期起即可进行市场交易。
- 如果您仅通过商品期货业务或外国商品期货业务进行交易，则不需要。
交易资格获取标准汇总
为了获得交易资格，您必须满足我们交易所要求的以下要求。
格式标准 (TSE/OSE)
| 项目 | 标准 | |
|---|---|---|
| 金融工具经营者 | 大写 | 超过3亿日元 |
| 净财富 | 5亿日元以上且超过资本 | |
| 资本充足率 | （非合并）必须超过200%（对于特殊金融工具业务经营者，要求合并资本充足率超过200%。） | |
| 注册金融机构 | 资本金额或投资总额 | 超过3亿日元 |
| 净资产 | 5亿日元以上，且超过资本额或投资总额 | |
| 其他 | 对于国际标准银行、农林中金银行、国际标准银行和商工中金银行（以下简称“国际标准银行等”），必须满足以下 A 至 C 项（对于外国银行，必须满足以下情况）。 A非合并或合并普通股等一级比率（农林中金银行为非合并或合并普通股等一级比率）为45%以上。 B非合并或合并一级比率为6%或以上。 C未合并或合并总股本比例为8%以上。 对于外资银行和保险公司以外的注册金融机构，例如国际标准化银行，按照国内标准的未并表或并表资本充足率必须达到4%或以上。 | |
| 对于保险公司，独立或合并偿付能力充足率必须达到 400% 或更高。 | ||
| 交易所交易许可代理 | 大写 | 超过3亿日元 |
| 净财富 | 超过5亿日元且资金超额 | |
| 资本充足状况 | 根据所持资产适当 | |
| 业务成果 | 3年多 |
能够获得交易资格（TOCOM）的人
为了获得 TOCOM 交易资格，必须满足以下条件之一。
| 类型 | 内容 |
|---|---|
| 本领域技术人员 | 从事所列商品成分的买卖、经纪、中介或代理、生产、加工或使用业务的人（对于原油，包括石油产品；对于液化天然气，包括天然气和天然气制成的产品）（对于电力、中介、经纪或代理买卖，或本实施条例第一条至第八条规定的任何其他行为 商品期货交易法规定） |
| 商品期货交易者 | 依商品期货交易法第一百九十条第一项规定，经主管大臣许可从事商品期货交易业务者 | 外国商品期货交易商 | 受委托在外国商品市场进行类似期货交易的交易者，或根据外国法律法规获得相当于外国商品期货交易法第一百九十条第一项规定的许可，从事涉及居间、中介或代理业务的人。 |
| 指定OTC产品衍生品业务经营者 | 根据商品期货交易法第349条第1项的规定，提交有关作为公司上市产品组件业务进行特定场外商品衍生品交易的通知的人 |
| 其他 | 我银行B一流金融工具业务运营商C 商工中金银行D 日本开发银行E信用金库和信用金库联合会致合作联盟G 劳工银行和劳工银行联合会Chi农林中金银行农业合作社和农业合作联合会保险公司及外资保险公司等商品投资顾问和外国同等机构在商品市场或国外商品市场从事或打算从事仅供自己计算的交易（包括委托其他交易参与者进行的交易）的人 |
格式标准 (TOCOM)
| 项目 | 标准 | |
|---|---|---|
| 委托交易参与者（对于直接交易） | 净资产 | 超过5亿日元 |
| 净资产金额调节比例 | 超过 200% |
业务连续性
TSE/OSE
满足以下 (1) 和 (2)，并且预计会实现业务连续性。
- 申请时，申请人必须拥有两个或两个以上营业年度买卖上市证券/上市衍生品的业务记录。
- 申请人必须在申请前的最近两个营业年度之一内实现盈利，并且合理预期公司在获得交易资格后将能够根据计划数字继续实现盈利。
- 即使未满足上述有关业务连续性的具体标准，也会根据母公司的财务实力来确定要求的充分性。
（自 2020 年 6 月起更改为此要求）
TOCOM
申请人经营的业务的连续性得到认可，例如没有过多的债务或审计报告中没有提出疑问。
管理架构
TSE/OSE
市场必须有健全的管理结构，例如不被认为不适合市场运作的人控制。
TOCOM
作为我公司的交易参与者具有足够的社会信任，并具有健全的管理架构，例如不受任何缺乏社会信任或与我公司的目标和市场运作不相适应的人的控制或影响。
业务执行系统
TSE/OSE
交易所在市场交易的申报、执行、交割结算、损失风险管理、法律法规、行政机关依据法律法规的处理等方面应当有相应的业务执行制度，遵守交易所章程、业务规则、合同规则等规定和交易诚信规则。
TOCOM
已经建立或将要建立一个系统，以适当地执行与商品市场交易相关的操作。
对于直接交易，交易所应当在交易所市场交易的指令受理、执行、交割结算、损失风险管理、法律法规、行政机关依据法律法规的处理、遵守交易所章程、业务规则、信托合同标准等规定以及诚实信用原则等方面建立相应的业务执行制度 在交易中。
获得交易资格等相关费用
获得交易资格时，需要缴纳以下费用和押金。
TSE/OSE
| 成本项目 | 交易参与者类型 | 金额等 |
|---|---|---|
| 入场费 | 一般交易参与者 | 800万日元（不含税） |
| 期货交易等交易参与者 | 300万日元（不含税） | |
| 日本国债期货交易参与者 | 100万日元（不含税） | |
| 商品期货交易参与者 | 100万日元（不含税） | |
| 资格考试费 | 100万日元（不含税） | |
| 存款项目 | 押金等（可以用证券替代。但远程交易参与者除外。） |
|---|---|
| 信用卡 | 300万日元 |
| 交易参与者押金 | 第一年，“基本费用”+“交易系统设施使用费”和“交易所根据交易参与者的交易表现和前景根据具体情况确定的金额”的总金额 |
2020年6月降低了一般交易参与者、期货交易参与者、国债期货交易参与者的会员费金额。
此外，还会产生与买卖、信息获取等相关的系统连接和终端安装相关的费用（这会根据连接配置等而有所不同，将在获取交易资格的过程中进行说明）。
TOCOM
| 成本项目 | 金额等 |
|---|---|
| 贸易资格获取费 | 每个产品市场 100 万日元（不含税） |
| 已寄存的物品 | 金额等 |
|---|---|
| 信用卡 | 每个产品市场 100 万日元 |
| 交易参与者保证金（注） | 第一年“基本费用”+“交易系统设施使用费”和“交易所根据交易参与者的交易表现和前景确定的每次金额”的总金额 |