新2会员手机版 纪律处分
TSE要求交易参与者遵守法律法规，并对违反法律法规的交易参与者处以罚款等处罚。
| 日期 | 交易参与者 | 违规 | 纪律处分 | （参考）监管行动 | 详情 |
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| 六月2025 年 20 日 | 橘证券有限公司 | (1) 向客户提供与订立金融工具交易合同或招揽金融工具交易合同有关的虚假信息，(2) 在有关签订金融工具交易合同或招揽金融工具交易合同的重要事项上做出虚假陈述或可能给人留下错误印象的陈述的行为 | 谴责 | - |  |
| 十二月2024 年 16 日 | 野村证券有限公司 | 这构成了公司账户上的一系列市场衍生品交易，可能会误导其他人相信 JGB 期货交易正在蓬勃发展，并导致其在 OSE 市场上的价格波动。 | 谴责 | - | |
| 十月2024 年 01 日 | 摩根士丹利三菱日联证券有限公司 | 信息的不当共享、使用和管理 | 1000万日元的罚款 | - | |
| 十月2024 年 01 日 | 三菱日联摩根士丹利证券有限公司 | (1) 信息的不当共享、使用和管理，(2) 不当签订金融工具交易合同 | 4000万日元罚款 | - | |
| 三月2024 年 15 日 | SBI 证券有限公司 | 接受客户订单在金融工具交易市场上购买上市金融工具，但明知引起该上市金融工具的市场价格波动等将导致人为形成与实际市场情况不符的价格。 | 1亿日元的罚款 | 对于首次公开发行的证券（IPO证券），暂停接受公司在IPO当日伴随募集的买卖相关委托（一周） | |
| 十一月2023 年 30 日 | 三木证券有限公司 | (1) 违反适当性原则的招揽行为，(2) 遵守适当性原则的制度不完善 | 谴责 | 暂停涉及新募集境外股票的交易业务（一个月） | |
| 九月2023 年 28 日 | 七巴银证券有限公司 | (1)违反适当性原则的招揽行为长期持续进行，(2)制度不健全，不符合适当性原则 | 谴责 | - | |
| 十二月2022 年 20 日 | SMBC 日兴证券公司 | (1) 以稳定上市股票市场价格为目的进行非法收购等行为，(2) 交易审查控制环境缺陷，(3) 与大宗要约相关的业务运营控制环境缺陷，(4) 与银行合作业务的不当操作 | 罚款 3 亿日元并暂停东京证券交易所股权部自营账户的证券交易（五天） | 暂停与大宗要约业务相关的证券交易，包括招揽、寄售和执行（三个月） | |