新2会员网址 及时披露标准等（风险基金）
《证券上市规则》要求风险投资基金的发行人及时、适当地披露有关投资公司、资产管理公司以及所管理资产的详细信息。此外，一旦确定了财务报表的细节，我们就要求在财务报表中披露它们。
此外，我们还需要每季度披露一次上市创业基金的管理资产状况等以及单位净资产数额。
需要及时披露的信息
有关风险基金或资产管理公司等的信息
| 信息类别 | 内容 |
| 有关投资公司决策的信息 | 投资单位合并或分立 投资单位的增发或二次发行 提供投资公司债券或借入资金 合并 条款变更或解散 境内金融工具交易所风险基金退市申请 启动破产程序或康复程序的申请 对证券报告或半年度报告中包含的财务报表等或中期财务报表等进行审计认证的注册会计师等发生变更 私募评估机构变更 人员变更 资金分配 1 单位投资单位数量变化 不得将投资者名单相关工作委托给本所认可的机构。 资产管理相关委托合同的订立或解除 本法第166条第6项第4项或本法第167条第5项第5项规定的请求 根据投资信托法第80条之2第1项的规定收购自己的投资单位（包括根据该法第80条之5第2项的规定替换条款而适用的情况） 免费分配新投资单位保留权 根据投资信托法第一百三十六条第二款的规定，全部或者部分损失应当从投资总额中扣除等。 与上市创业基金或与上市创业基金相关的创业基金发行投资公司的运营、业务或财产的其他重大影响投资者投资决策的重要事项 |
| 有关投资公司事实的信息 | 根据《投资信托法》第 214 条规定的业务改进令 导致特定证券（本法第163条第1款定义的特定证券；以下b）或与特定证券相关的期权退市的事实 存在净资产数额低于投资信托法第一百二十四条第一项规定的标准净资产数额的风险 根据投资信托法第215条第2项规定注销登记的通知 对证券报告书或半年度报告中包含的财务报表等或中期财务报表等进行审计认证的注册会计师等发生变更 私募评估机构变更 延迟提交或预计延迟提交证券报告或半年度报告 单位持有人请求召开单位持有人大会 收到投资者名单相关委托业务合同解除通知，或存在不委托本所认可机构进行投资者名单相关业务的风险，或不委托本所认可机构进行投资者名单相关业务的风险。 投资者请求发布投资证券的禁令 灾难造成的损坏或业务执行过程中造成的损坏 与产权主张相关的诉讼已提起、已对该诉讼作出判决、或与该诉讼相关的全部或部分诉讼已在未上庭的情况下结束。 已提交临时处置令申请，请求资产管理禁令或其他类似处置，或已就该申请提起法院诉讼，或与该申请相关的全部或部分程序已在未经法院听证的情况下完成。 行政机关依投资信托法第187条规定依同法第216条第一项规定撤销登记及其他依法律、法规规定之类似处分，或指控行政机关违反法律、法规 债权人或发行风险基金的投资公司以外的其他方请求启动破产程序或重整程序 不良品等 因与担保义务相关的债务人或主债务人发生拒付、申请启动破产程序或其他类似事实，导致债务人的应收账款、贷款或其他债权存在不履行债务的风险，或在履行担保义务后向主债务人寻求追索权的风险。 暂停与主要业务合作伙伴（指《强制执行令》第 29-2-3 条第 7 项定义的主要业务合作伙伴）的交易，或因同一原因或同一时期暂停与多个业务合作伙伴的交易 债权人免除债务或延长还款期限（仅限于交易所认为相当于免除债务的情况），或由第三方承担或清偿债务 发现资源 有关上市风险基金或与上市风险基金相关的风险基金发行投资公司的管理、业务或财产的其他重要事实，对投资者的投资决策产生重大影响 |
| 有关资产管理公司决策的信息 | 境内金融工具交易所风险基金退市申请 风险基金资产管理公司合并 创业基金资产管理公司启动破产程序、启动重整程序或启动重整程序的申请 创业基金资产管理公司解散（不含合并解散） 暂停或废除与发行风险基金的投资公司委托管理资产相关的业务 暂停或撤销创业基金发行投资公司委托的全部或部分资产管理 创业基金资产管理公司公司分立 转让或收购创业基金资产管理公司全部或部分业务 投资政策或风险管理政策发生变化 解除与创业基金发行投资公司签订的资产管理合同 创业基金资产管理公司换股 创业基金资产管理公司股权转让 创业基金资产管理公司发行股票 受相关风险基金发行投资公司委托开始新的资产管理 创业基金资产管理公司依据法律法规向行政机关提出授权或批准的申请或通知 上市创业基金或者与上市创业基金相关的创业基金资产管理公司的经营、业务、财产等重大影响投资者投资决策的重要事项 |
| 有关资产管理公司事实的信息 | 根据该法第 51 条规定的业务改进令 导致除名的事实（仅限于与第1318条第一项第2项所列原因相关的事实） 行政机关依据法律、法规的授权、批准或者处分，或者对行政机关违反法律、法规的行为的指控 特定关联法人变更（指本法第166条第5项规定的特定关联法人） 大股东变更 已就与发行风险基金的投资公司委托管理资产相关的产权主张提起诉讼，或已就该诉讼作出判决，或与该诉讼相关的全部或部分诉讼已在未开庭审理的情况下结束。 已提出临时处置令申请，要求对与发行风险基金的投资公司委托的资产管理相关的业务实施禁令或类似处置，或已就该申请作出司法判决，或已在未诉诸法院的情况下完成与该申请相关的全部或部分程序。 上市创业基金所属的创业基金资产管理公司以外的债权人或其他人请求启动破产程序或重整程序 不良品等 针对特定关联公司启动破产程序的申请 特别控股股东（特别控股股东为法人的，其业务执行的决定机构）请求出售与创业基金资产管理公司相关的股份等。或特别控股股东依该决定决定不提出出售股份等要求（限于已公告者（指已依本条例第一百六十六条第四项规定公告））。 上市创业基金或与上市创业基金相关的创业基金资产管理公司的运营、业务或财产的其他重要事实，对投资者的投资决策产生重大影响 |
有关投资公司财务报表的信息
| 信息类别 | 目录 |
| 财务业绩 | 财务业绩摘要（中期财务业绩摘要） |
| 盈利预测的修改等 | 上市创业基金相关基金的营业收入、普通收益、净利润或货币分配情况与最新公布的预测值（无预测值的，以公布前一营业期间的实际值）相比，若出现差异（仅限于符合《实施条例》规定的对投资者投资决策产生重大影响的标准） 发行风险基金的投资公司新计算出的当期预测值或财务业绩，必须立即披露其详情。 |
风险基金管理资产等信息
| 信息类别 | 内容 |
| 有关财务报表的信息 | 转让或收购与托管资产相关的资产等 与管理资产等相关的资产的出借或借入 其他对投资者投资决策有重大影响的管理资产等重要事项 |
| 有关事件事实的信息 | 非上市股票等在金融工具交易所上市时（包括推迟或取消上市时） 在境内金融工具交易所上市的股票等或在境外金融工具交易所等上市或持续交易的股票等被退市或注销登记的情况 非上市股票等或与非上市股票等相关资产的发行人或发行人以外的人向非上市股票等或与非上市股票等相关资产的发行人申请启动破产程序、恢复程序或重整程序时，或属于施行条例规定的情形时 与其等效 取消贷款和管理资产的贷款等 对投资者投资决策有重大影响的管理资产等其他重要事实 |
- 就上市风险基金而言，金融厅对公众意见的回应表明，被投资公司上市或被投资公司破产等对投资者投资决策有重大影响的有关管理资产的重要事实可能属于所谓的篮子条款，这是内幕交易法规中的重大事实。
（参考网址）https://wwwfsagojp/news/r6/shouken/20250217/01pdf
创业基金管理资产及单位净资产状况
| 信息类别 | 目录 |
| 管理资产及单位净资产汇总 | 上市风险基金发行人等必须每季度披露一次有关管理资产等的以下事项。
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