新2皇冠登录 考试实施情况
考试实施状态
以下公司已收到 2024 财年检查结果的通知。
| 考试类型 | 目录 | 公司数量 |
| 一般检查 | 此检查考虑了过去的检查结果、行政检查结果、自上次检查以来经过的天数等，并从被判断为高度需要检查的交易参与者开始依次进行。 | 24 家公司 |
| （含联合检验） 这是日本证券业协会和本公司同时进行的综合审查。 |
（21家公司） | |
| （含联考） 这是与其他交易所合作进行的检查。 |
（7家公司） | |
| 后续检查 | 这是在大约一年内根据需要进行的检查，目的是确认被要求提交有关检查中发现的缺陷的改进报告的交易参与者的改进情况。 | 0 公司 |
| 特殊检查 | 这是一项根据各种信息针对交易参与者的具体事项进行的检查。 | 0 公司 |
缺陷详细信息
根据对交易参与者的审查结果，如果我们发现交易参与者存在违法违规行为，我们将对该交易参与者采取行动、发出警告、提出建议、提出要求等。
2024 年提醒等的状态如下。
| 缺陷 | 案件数量 | 处置，引起注意， 建议或请求 |
| 系统风险管理不足 | 10 | 3 |
| 企业信息管理不完善 | 5 | 3 |
| 会计凭证的缺陷 | 4 | 3 |
| 防止错误订购的管理不足 | 4 | 1 |
| 防止不公平贸易管理不力 | 3 | 1 |
| 内部控制体系的缺陷 | 2 | 2 |
| 最佳执行义务方面的缺陷 | 2 | 2 |
| 内部检查和内部审计方面的缺陷 | 1 | 1 |
| 业务报告等信息不完整 | 1 | 1 |
| 销售代理管理方面的缺陷 | 1 | 1 |
| 向交易所等报告的事项存在缺陷 | 1 | 0 |
| 现金结算交易的缺陷 | 1 | 0 |
| 稳定操纵交易方面的缺陷 | 1 | 0 |
| 其他 | 3 | 3 |
| 总计 | 39 | 21 |
回复交易参与者等的询问
审查部解答交易参与者有关证券交易相关法律法规的问题。
2024 年询价状况如下。
| 分类 | 案件数量 |
| 提交报告 | 14 |
| 保证金交易 | 13 |
| 买卖管理 | 12 |
| 订单管理 | 9 |
| 现金结算交易 | 6 |
| 卖空 | 5 |
| 执行修正 | 5 |
| 期货/期权交易 | 4 |
| 系统管理 | 3 |
| 前面运行 | 3 |
| 公司信息 | 2 |
| 其他 | 8 |
| 总计 | 84 |
其他活动状态
“2025年考试计划”公告
我们已经发布了总结 2025 年（3 月 27 日）考试政策和优先事项的考试计划。
2025 财年，我们将重点关注“进行现场检查，以展示我们作为交易所集团机构的专业知识”、“监控交易参与者的业务和资产”、“基于基于风险的方法加强现场检查”以及“加强交易参与者内部控制体系的措施”。作为本政策的一部分，我们将根据（1）与防止不正当交易相关的交易管理系统的开发状况，（2）系统风险管理系统的开发状况，（3）与高速交易活动等相关的订单管理系统等的开发状况，以及（4）近年来交易参与者的其他情况，重点关注现场检查等需要注意的事项。
详情请参阅下文。
修订《交易参与者内部控制制度相关检查点》
我们修订了《交易参与人内部控制制度检查点》，根据法律法规的修改情况，总结了交易参与人内部控制制度检查主要项目的要点。
详情请参阅下文。
召开信息交流会
定期与金融厅、证券交易监督委员会、关东地方财政局、日本证券业协会等检查监督部门人员就去年的检查结果和今年的检查计划交换意见。