新2皇冠登录 实验状态
实验状态
以下公司通知了2024财政年度新2皇冠登录结果。
| 新2皇冠登录类型 | 内容 | 新2皇冠登录数 |
| 常规新2皇冠登录 | 这是一项考试，该考试是由贸易参与者依次进行的，这些参与者被认为是非常必要的，考虑到过去的考试结果，行政新2皇冠登录皇冠登录结果以及自上次考试以来的天数。 | 24新2皇冠登录 |
| （所有联合新2皇冠登录） 这是一项在一个地方进行的新2皇冠登录，日本证券经销商协会和我们的公司同时进行。 |
（21家新2皇冠登录） | |
| （所有联合新2皇冠登录） 这是与其他交流合作进行的新2皇冠登录。 |
（7新2皇冠登录） | |
| 后续新2皇冠登录 | 这是一项在交易参与者的大约一年之内进行的考试，他们要求提交有关新2皇冠登录中发现的缺陷的改进报告，以确认改善状态。 | 0新2皇冠登录 |
| 特别新2皇冠登录 | 这是一项基于各种信息的新2皇冠登录，并侧重于交易参与者的特定问题。 | 0新2皇冠登录 |
有缺陷的详细新2皇冠登录
如果对交易参与者进行了新2皇冠登录并发现他们违反了法律法规，则公司将处置，警告，提出建议并要求交易参与者。
以下是2024财政年度的警告状态。
| 问题 | 案例数 | 处置这种处置，警告， 建议或请求 |
| 新2皇冠登录系统风险的控制问题 | 10 | 3 |
| 与公司相关信息的新2皇冠登录不当新2皇冠登录 | 5 | 3 |
| 新2皇冠登录簿记文件的改进 | 4 | 3 |
| 防止订单的不兼容新2皇冠登录 | 4 | 1 |
| 关于预防不公平贸易的新2皇冠登录不当新2皇冠登录 | 3 | 1 |
| 内部新2皇冠登录系统缺陷 | 2 | 2 |
| 与最佳执行义务新2皇冠登录的缺陷 | 2 | 2 |
| 不完整的新2皇冠登录和内部审核 | 1 | 1 |
| 业务报告的不完整说明等。 | 1 | 1 |
| 关于外交服务新2皇冠登录的不当行为 | 1 | 1 |
| 新2皇冠登录交换报告等报告的改进。 | 1 | 0 |
| 与差分结算新2皇冠登录有关的缺陷 | 1 | 0 |
| 与稳定操作新2皇冠登录有关的缺陷 | 1 | 0 |
| 其他 | 3 | 3 |
| 总计 | 39 | 21 |
新2皇冠登录参与者的查询等等
考试部门回答了新2皇冠登录参与者等有关证券新2皇冠登录有关的法律和法规的问题。
2024财政年度的查询状态如下。
| 类别 | 项目数 |
| 报告提交 | 14 |
| 主要新2皇冠登录 | 13 |
| 购买和销售新2皇冠登录 | 12 |
| 订单新2皇冠登录 | 9 |
| 差分结算事务 | 6 |
| 卖空 | 5 |
| 委员会更正 | 5 |
| 期货和期权新2皇冠登录 | 4 |
| 系统新2皇冠登录 | 3 |
| 前部运行 | 3 |
| 新2皇冠登录相关信息 | 2 |
| 其他 | 8 |
| 总计 | 84 |
其他活动状态
发布的“ 2025新2皇冠登录计划”
我们发布了一个新2皇冠登录计划，总结了2025年的新2皇冠登录政策和关键项目（3月27日）。
在2025财政年度，基本政策是“实施考试，以证明其作为交换集团的组织的专业知识，“监视新2皇冠登录皇冠登录皇冠登录皇冠登录皇冠登录皇冠登录参与者的运营和资产”，“基于风险的方法来加强基于风险的方法”，并通过新2皇冠登录皇冠登录皇冠登录皇冠登录皇冠登录皇冠登录参与者来加强内部管理系统的响应”。重点是1）建立与防止不公平新2皇冠登录皇冠登录皇冠登录皇冠登录皇冠登录皇冠登录有关的新2皇冠登录皇冠登录皇冠登录皇冠登录皇冠登录皇冠登录管理系统的状态，2）建立系统风险管理系统的状态，3）建立订单管理系统的状态，以及与高速新2皇冠登录皇冠登录皇冠登录皇冠登录皇冠登录皇冠登录活动有关
新2皇冠登录更多信息，请参见下文。
修订了“与交易参与者的内部管理系统有关的新2皇冠登录点”
“内部管理参与者的新2皇冠登录点”，该系统汇编了与法律法规的修正案，对与考试中主要项目相关的交易参与者的内部管理系统进行了修订。
新2皇冠登录更多信息，请参见下文。
举行的新2皇冠登录交换会议
我们与负责去年考试和今年考试计划的成绩的金融服务局，证券和新2皇冠登录所监视委员会，关东金融局和日本证券经销商协会的负责人以及日本证券经销商协会定期交流意见。