新2会员端 确定处置细节时的注意事项
交易参与者有违反法律法规、交易所规则等行为的，交易所将根据违规行为的性质，根据交易所规则给予纪律处分。日本交易所自律公团决定处置的细节，并规定了在决定是否有必要进行处置及其内容时要考虑的以下 17 个项目。
- 违规者的故意或过失程度
- 违规人员范围
- 违规背景
- 您过去是否因类似案件受到过任何处罚？
- 您过去是否收到过有关类似案件的警告？另外，其他交易参与者等是否受到过处罚？
- 违规行为对寄售交易市场的影响
- 是否导致对委托交易所或其他交易参与者失去信任？
- 与违法行为等的关系
- 违规计算
- 违规行为的持续时间、频率、规模以及对客户的影响
- 交易参与者内部管理制度
- 交易参与者的自洁作用
- 承认违规者和交易参与者的责任
- 违规带来的经济收益
- 预防复发的有效性
- 其他监管机构的处置状况
- 委托交易所的配合以及我公司的调查等
有关每项的详细信息，请在我们公司决定处置细节时参阅下面的注释。
| 本公司决定处置详情时的注意事项 (01MB) |  |
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