新2会员端 维护和提高交易参与者的稳健性
投资者的订单通过作为交易参与者的证券公司等提交给交易所，交易参与者也在交易完成后介入结算过程。为了确保交易市场的信任，交易参与者适当接受和执行投资者的订单至关重要。
为此，日本交易所自律公社（以下简称“JPX-R”）和东京商品交易所（以下简称“TOCOM”）在授予交易所交易资格时进行审查，并调查交易参与者是否按照法律法规和交易所规则开展业务，管理和财务状况是否适当。敬请关注 并根据需要决定纪律处分。
贸易资格取得考试
为了直接在东京证券交易所、大阪交易所和东京商品交易所进行交易，需要获得各交易所的交易资格。为了获得该资格并成为交易参与者，鉴于交易所市场的公开性，并有助于价格的公平形成和流通的顺畅等，我们要求满足一定的标准，并根据获得交易资格的标准进行审查。交易资格获取标准大致可分为形式标准和实质性标准。
特别是，在实质性标准审查中，除了文件审查和面谈外，审查员还访问申请资格的公司的总公司、分公司等，确认内部管理体系的发展状况，并对经营负责人（总裁、首席执行官等）进行面谈。
交易参与者的检查
JPX-R 和 TOCOM 通过调查交易所交易参与者是否遵守法律法规和交易所规则、防止不正当交易等业务执行制度是否健全、资产状况是否适当等，努力确保市场的公平性和可靠性。
下面，我们将介绍考试的类型、方法以及考试的流程。
考试类型/方法
如下表所示，检查分为三种类型：“一般检查”、“跟踪检查”和“特殊检查”。此外，审查方式还有“现场审查”和“文件审查”两种。
| 考试类型 | 功能 |
| 一般检查 | 除了过去的检查结果和证监会检查结果外，还会考虑自上次检查以来经过的天数等，从被认为检查需求较高的交易参与者开始依次进行检查。 |
| 后续检查 | 这是一次检查，目的是在检查完成后一年内确认改进情况（如有必要）。 |
| 特殊检查 | 这是一项根据各种信息针对特定项目进行的检查。 |
- 一般检查原则上通过日本证券业协会和地方交易所同时访问分支机构的“联合检查”进行。
| 检查方法 | 功能 |
| 实践考试 | 这是通过从交易参与者的总店和分店中选择几家商店并访问这些商店来进行的检查。大多数考试都是这样进行的。 |
| 文件检查 | 因审查项目等情况，认定交易参与人提交的各项材料充足的，将根据提交的材料进行审查，而无需拜访交易参与人。 |
考试流程
检查按以下流程进行：选择交易参与者 → b．初步调查→c．现场检查→d．检查与判断 → e．评论 → f措施等 → g．善后护理。
- 异地监控
我们收集并分析与交易参与者相关的各种通知和报告、交易状态、清算信息、财务会计信息等，灵活确认交易参与者是否保持良好的结构和财务基础。
（参考）意见提交系统（JPX-R《商业法规施行条例》第10条/TOCOM《交易参与者审计详情》第10条）
为了提高审查程序的透明度和审查质量，我们建立了意见提交制度。
该系统是一个系统，如果审查员和交易参与者之间对事实调查结果存在理解分歧，则允许交易参与者向 JPX-R 或 TOCOM 提交有关该事项的书面意见。
对交易参与者的处置决定
经有关部门检查或纪律处分，发现交易参与者有违反法律法规、交易所规则等行为的，交易所将根据交易所规则视情节给予纪律处分。
处置类型
- 取消交易资格
- 暂停或限制买卖等
- 疏忽罚款
- 谴责
处置过程
对于 JPX-R
JPX-R与纪律委员会（JPX-R的顾问委员会）协商，做出谴责、罚款、暂停或限制证券销售等纪律处分、或撤销交易资格等纪律处分的决定。
- 请参阅下页，了解决定处置细节时的注意事项。
TOCOM
TOCOM 董事会将根据自律委员会的审议决定制裁措施 (*)。
- 自律委员会
我们设立了自律委员会，作为董事会的咨询机构，该委员会审议自律运作相关事宜。我们还设立了自律负责部门，协助自律委员会履行职责。 - 请参阅下页，了解决定制裁时的注意事项。
支持活动
审查部和TOCOM自律办公室开展各种活动，以维护和提高交易参与者的健全性。我想介绍其中的一些。
| 举办考试从业人员研讨会 | 我们针对交易参与者的合规人员举办研讨会，介绍现场检查中提出的要点示例，以提高对法律法规的理解。 |
| 召开合规简报会 | 为了确保彻底遵守法律法规，我们根据交易参与者的要求派遣员工举办合规相关说明会。在合规说明会上，我们根据交易参与者的个人要求，向各公司高管和员工讲解内部管理制度的建立、严格遵守法律法规开展业务的注意事项、具体违规事例及解决方案等。 |
| 发布案例研究集 | 检查部门回应交易参与者的询问和问题，案例研究集针对询问和检查中发现的违规行为以问答形式整理和发布对策。在创建本报告时，我们努力确保内容尽可能准确，包括在必要时与相关组织进行核实。 |
与相关组织的合作
我们与相关组织合作，交换有关检查的信息，以维护和提高交易参与者的健全性。
| 向证券交易监督委员会等当局报告 | 除了每次考试完成时报告个人考试结果外，我们每六个月提供一次关于考试计划、考试结果汇总、考试要点、主题等的解释。 |
| 召开信息交流会 | 举办此活动的目的是在监管机构之间共享信息。金融厅、证券交易监督委员会、地方财政局、日本证券业协会等检查人员出席并交换信息。 |
| 与各自律组织联合检查 | 从提高审查效率的角度出发，日本证券业协会和所属金融商品交易所同时对接受审查的交易参与者进行审查（检查）。 |