新2会员网址 当前检查和检查结果
最近检查
下图列出了 2024 财年收到检查结果的公司数量。
| 检查类型 | 说明 | 公司数量 |
| 一般检查 | 按照优先级顺序进行的检查，考虑到先前检查的结果、监管检查的结果以及自上次检查以来的时间。 | 24 |
| （联检次数）与日本证券交易商协会 (JSDA) 一起进行的检查。 | (21) | |
| （联检次数）与其他交易所合作进行的检查。 | (7) | |
| 后续检查 | 随后进行了检查以确认改进状态。如有必要，检查将在要求交易参与者提交关于一般检查发现的任何缺陷的改进报告后约一年内进行。 | 0 |
| 特别检查 | 针对与交易参与者相关的具体事项的检查。 | 0 |
发现缺陷
JPX-R在对交易参与者的检查过程中，如果发现参与者有违反任何法律、法规或规则的行为，将采取纪律处分、发出警告、或者向参与者提出建议或要求。
2024 财年发现了以下缺陷。
| 缺乏 | 案件数量 | 纪律处分、警告次数， 建议或请求 |
| 系统风险管理不足 | 10 | 3 |
| 重大非公开公司信息管理不善 | 5 | 3 |
| 与簿记和文件处理相关的缺陷 | 4 | 3 |
| 防止错误下单的控制不足 | 4 | 1 |
| 防止不公平交易的管理不力 | 3 | 1 |
| 与内部管理体系相关的缺陷 | 2 | 2 |
| 与最佳执行义务相关的缺陷 | 2 | 2 |
| 与内部检查和审计相关的缺陷 | 1 | 1 |
| 业务报告和相关文件中的条目不充分 | 1 | 1 |
| 注册代表管理不善 | 1 | 1 |
| 向交易所或监管机构报告的信息存在缺陷 | 1 | 0 |
| 与净额结算相关的缺陷 | 1 | 0 |
| 与稳定交易相关的缺陷 | 1 | 0 |
| 其他 | 3 | 3 |
| 总计 | 39 | 21 |
查询回复
交易参与人审核部解答交易参与人及相关利益相关者提出的有关证券交易法律、法规、规章的问题。 2024 财年收到以下询问。
| 主题 | 号码 |
| 提交报告 | 14 |
| 保证金交易 | 13 |
| 不公平交易 | 12 |
| 订单管理 | 9 |
| 净额结算 | 6 |
| 卖空 | 5 |
| 合约修正 | 5 |
| 衍生品交易 | 4 |
| 系统管理 | 3 |
| 领先 | 3 |
| 重大非公开公司信息 | 2 |
| 其他 | 8 |
| 总计 | 84 |
其他活动
2025年检查计划公布
3 月 27 日，JPX-R 发布了一项检查计划，概述了 2025 年检查的政策和重点。
2025 财年，其基本政策是：“作为交流小组的组织，利用专业知识进行检查”
“监控交易参与者的业务运营和财务状况”、“基于风险的方法加强检查”和“强化交易参与者的内部管理制度”。根据这些政策，JPX-R将针对以下重点领域进行检查：1防止不公平交易的交易监管系统，2系统风险管理系统，3订单管理系统和其他与低延迟交易相关的系统等，4考虑到近年来交易参与者的情况，在检查过程中应注意的其他事项等。
如需了解更多信息，请参阅以下内容。
修订“交易参与者内部管理制度相关检查点”
考虑到法律法规的修改等问题，JPX-R修订了“与交易参与者内部管理体系相关的检查要点”，其中总结了与检查重点相关的交易参与者内部管理体系的要点。
如需了解更多信息，请参阅以下内容。
信息交流会
我们定期与金融厅、证券交易监督委员会、关东地方财政局、日本证券业协会等检查监督部门就上一年度的检查结果和今年的检查计划交换意见。