新2管理端上市指南 (ETF)

ETF 上市标准

ETF上市时的上市审核标准、及时披露标准、退市标准以及上市相关费用等详见《境外ETF/境外现货商品ETF上市指引》。

境外 ETF/境外现货商品 ETF 上市指南
ETF-JDR 上市指南

境外ETF/境外现货商品ETF上市申请所需文件如下。
法规缩写如下：
法规：证券上市法规
执行规则：证券上市规则执行规则
点击右侧的 Word 文件即可下载表格。

与外国ETF/外国现货商品ETF等相关的上市申请

没有。	类型			提交文件	硬拷贝	没有。份数	截止日期	提交依据	格式	向下加载
没有。	信任	公司口粮	通用迪迪	提交文件	硬拷贝	没有。份数	截止日期	提交依据	格式	向下加载
1^*1	✔	✔	✔	ETF上市合同（表4-2）	✔	1	列表批准日期之前的工作日	《条例》第1102条第1款和《施行细则》第1101条	指定 TSE
1^*1	✔	✔	✔	（参考翻译）*提交内容应为日语。	✔	1	列表批准日期之前的工作日	《条例》第1102条第1款和《施行细则》第1101条	-
2	✔			证券首次上市申请表（国外ETF）	✔	1	上市申请日期	条例第 1103 条第 1 款	指定 TSE
		✔		证券首次上市申请表[外国投资证券]					-	-
			✔	证券首次上市申请表[国外现货商品ETF]					-	-
3	✔			证券（境外ETF）首次上市申请表更正通知	✔	1	更正证券首次上市申请表时	条例第 1103 条第 1 款	指定 TSE
		✔		证券[外资证券]首次上市申请表更正通知					-	-
			✔	关于证券[国外现货商品ETF]首次上市申请表更正的通知					-	-
4	✔	✔	✔	ETF申请首次上市书面誓言（表4-5）	✔	1	上市申请日期	《条例》第1103条第1款和《施行细则》第1102条第2款	指定由 TSE
4	✔	✔	✔	（参考翻译）*提交内容应为日语	✔	1	上市申请日期	《条例》第1103条第1款和《施行细则》第1102条第2款	-
5^*2	✔	✔	✔	以下 a 至 d 项中提供的与指标相关的文件： a。构成该指数的证券列表； b。指数计算程序； c。说明自首次上市申请日期前三 (3) 年内构成指数的证券发生变化的文件； d。载明指标计算主体的法人身份等基本信息的文件；但是，如果该计算实体是与上市 ETF 相关的指标的计算实体，则不需要附加。		1	上市申请日期	《条例》第1103条第2款和《施行细则》第1103条第1款第一项	-	-
6	✔			首次上市申请确认事项【境外ETF】		1	上市申请日期	《条例》第1103条第2款和《施行细则》第1103条第2项和第2-2项	参考
		✔		首次上市申请确认事项【外资安全】					-	-
			✔	首次上市申请确认事项【国外现货商品ETF】					参考
7^*3	✔	✔	✔	管理公司依本条例第1104条第一项第3项（受托人信息之了解及披露）规定出具之确认文件	✔	1	上市申请日期	《条例》第1103条第2款和《执行规则》第1103条第3款	参考
8^*4			✔	委托人根据《条例》第1104条第4款第1-3项（答复交易所询问）出具的确认文件	✔	1	上市申请日期	《条例》第 1103 条第 2 款和《执行规则》第 1103 条第 3-2 项 a 项	-	-
9			✔	管理公司依《条例（信托财产）》第1104条第4项第4项规定（包括同条第5项第1项及第6项规定的情况）出具的确认文件	✔	1	上市申请日期	《条例》第1103条第2款和《施行细则》第1103条第3-2项b项	-	-
10			✔	管理公司依据《条例（信托财产管理等）》第1104条第5项第3项a项（包括同条第6项规定的情况）的规定出具的确认文件	✔	1	上市申请日期	《条例》第1103条第2款和《执行规则》第1103条第3-2项c项	-	-
11^*7	✔	✔	✔	投资信托的一般条件、信托的一般条件或类似的文件，或条款和条件或类似的文件		2	上市申请日期	《条例》第1103条第2款和《执行规则》第1103条第4项	-	-
12	✔	✔	✔	法律专家关于境外ETF或境外现货商品ETF设立、发行的合法性及相关法律法规的法律意见		1	上市申请日期	《条例》第 1103 条第 2 款和《执行规则》第 1103 条第 5 项 a 项	-	-
13	✔	✔	✔	证明代表在中陈述的文件证券首次上市申请表是对此类外国 ETF 或外国现货商品 ETF 的上市拥有适当权力的人	✔	1	上市申请日期	《条例》第 1103 条第 2 款和《执行规则》第 1103 条第 5 款 b 项	-	-
14	✔	✔	✔	证明已选择管理公司或外国投资法人的代理人等，或已收到该代理人等的非正式承诺同意的文件	✔	1	上市申请日期	《条例》第 1103 条第 2 款和《执行规则》第 1103 条第 5 项 c 项	-	-
15	✔	✔	✔	证明已根据外国ETF或外国现货商品ETF创建国的法律法规获得有关创建或发行该外国ETF或外国现货商品ETF的批准、授权、许可、通知或类似要求的文件副本		1	上市申请日期	《条例》第1103条第2款和《执行规则》第1103条第5项d项	-	-
16	✔	✔	✔	境外ETF、境外现货商品ETF业务管理规则实施细则第32-2条第一项规定的交易参与人申请证明文件副本	✔	1	上市申请日期	《条例》第 1103 条第 2 款和《执行规则》第 1103 条第 5 项 e 项	-	-
17^*5	✔	✔	✔	管理公司（属于外国投资证券的外国ETF为外国投资公司）根据《条例》第1103条第3款的规定提交的文件		回复分数	备注	《条例》第1103条第3款及《施行细则》第1104条	-	-
18^*7	✔	✔	✔	证券报告（草案）		2	上市申请日期	条例第 1103 条第 4 款	-	-
19^*6	✔	✔	✔	书面确认书，证明申请人与任何犯罪分子没有关系	✔	1	上市申请日期	《条例》第 1103 条第 4 款	参考
20	✔	✔	✔	商品大纲（草案）		1	上市申请日期	《条例》第 1103 条第 4 款	-	-
21^*7	✔	✔	✔	贷款交易业务合作书面确认	✔	2	通过上市批准	-	-	-
22	✔	✔		与指标跟踪证券等纳入ETF相关的管理系统等有关的报告		1	上市批准后立即	《条例》第 1103 条第 6 款	-	-
23	✔		✔	关于应用安全列名委托单位最终确定的通知		1	最终确定后立即	条例第1103条第1款	-	-
23		✔		关于挂牌应用担保【外资担保】受托单位最终确定的通知		1	最终确定后立即	条例第1103条第1款	-	-

外国投资信托受益凭证下的外国ETF、外国投资证券下的外国ETF以及外国现货商品ETF所需的文件有所不同。
标题行中，“信托”指属于外国投资信托受益凭证的境外ETF，“公司”指属于外国投资证券的境外ETF，“商品”指属于外国现货商品ETF。每个ETF所需的文件用黑色圆圈表示。

“上市协议”必须由管理公司和受托人共同提交。
当计算与首次上市申请问题相关的指标的实体是 TSE 时，则不必要。
如果管理公司是受托人，则不需要管理公司根据《条例》第1104条第一项第3项的规定出具的确认文件。
仅在管理公司为委托人的情况下，才需提交《受托人依本办法第一千零四条第四项第一项至第三项规定提交的确认文件》。
详情请参阅《境外ETF/境外现货商品ETF上市指引》中的“四、上市申请文件”。
管理公司和受托人必须提交《证明申请人与任何犯罪分子没有关系的书面确认书》。此外，如果此类文件已提交给 TSE，则无需提交。
提交时需提供两份文件。

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