新2会员端 上市系统（ETF）
ETF 上市标准
ETF上市时适用的上市审查标准、及时披露标准、退市标准、上市相关费用等在《境内指数挂钩ETF和境内商品现货ETF上市指引》、《境内主动管理ETF上市指引》、《境外ETF和境外商品现货ETF上市指引》中进行了解释 “ETFJDR 上市指南。”
| 国内指数挂钩ETF和国内商品现货ETF上市指南（日语版） |  |
|---|---|
| 境内主动管理型 ETF 上市指南（日语版） | |
| 外国 ETF 和外国大宗商品现货 ETF 上市指南（日语版） | |
| ETFJDR 上市指南（日语版） | |
- 以下是申请 ETF 上市所需文件的摘要。
- 分为境内指数挂钩ETF、境内商品现货型ETF、境内主动管理ETF、境外ETF/境外商品现货型ETF，请分别看一下。
- 理由规则中的缩写如下。
是：证券上市规定
是：《证券上市规则实施条例》 - 您可以点击右侧的 word 文件来下载该格式。
- 申请时，请使用以下文件作为“需提交的文件清单”。
| 提交的文件列表 |  |
|---|
境内指数挂钩ETF、境内主动管理ETF、境内商品现货ETF上市申请文件等
- 境内指数挂钩ETF、境内主动管理ETF、境内商品现货ETF上市所需文件如下。
- “境内指数挂钩ETF”、“境内主动管理ETF”和“境内商品现货ETF”所需文件有所不同。
- 表格的列标题中，“内”指国内指数挂钩ETF，“内A”指国内主动管理ETF，“商业”指国内商品现货ETF。每个 ETF 所需的文件均标有 ●。
- 申请文件原则上应以电子形式提交，本所认为需要书面提交的除外。受理申请时，请准备一份需提交的材料清单，由申请公司代表在开头签名盖章，并以书面形式提交。
- 表格列标题中的“文件”是指必须以书面形式提交的文件。
- 表格列标题中的“份数”是指以书面形式提交的份数。例如，如果您提交的是电子记录，即使有两份，您也只需提交一份电子数据文件。
| 类型 | 需提交的文件 | 已写 | 份数 | 提交期限 | 提交依据 | 注释 | 格式 | 文件 | ||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 内指 | 内A | 商 | ||||||||
| ● | ● | ● | ETF上市协议（表格4-1） | ● | 1 份 | 直到列表批准日期之前的工作日 | 第1102条第1款、第1101条 | （注1） | 给定 |  |
| ● | 证券首次上市申请表【境内指数挂钩ETF】 | ● | 1 份 | 上市申请日期 | 第 1103 条第 1 款 | 给定 | |
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| ● | 证券首次上市申请表【境内主动管理ETF】 | ● | 给定 | |
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| ● | 证券首次上市申请表【境内商品现货ETF】 | ● | 给定 | |
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| ● | ● | 首次上市申请证券更正通知[境内ETF] | ● | 1 份 | 首次证券上市申请表有修改时 | 第 1103 条第 1 款 | 规定 | |
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| ● | 新上市申请证券更正通知【国内商品现货ETF】 | ● | 给定 | |
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| ● | ● | ● | 首次上市申请宣誓书（表格 4-4） | ● | 1 份 | 上市申请日期 | 第1103条第1款、第1102条第2款 | 规定 | |
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| ● | ● | 以下a至d中列出的有关指标的文件指数成分股列表b 指标计算程序c 首次上市申请日期前 3 年后描述指数成分股变化的文件d包含计算指数的公司属性等基本信息的文档。但如果计算主体是上市ETF相关指数的计算主体，则无需附表。 | 1 份 | 上市申请日期 | 第1103条第2款、第1103条第1款第1项 | （注2） | - | - | ||
| ● | 国内主动管理ETF产品特点及管理公司管理架构等报告 | ● | 1 份 | 上市申请日期 | 第 1103 条第 2 款第 2 项、第 1103 条第 2 款第 1 项 | 给定 | |
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| ● | 关于衍生品交易相关权利投资或商品投资等交易相关权利的承诺 | ● | 1 份 | 上市申请日期 | 第 1103 条第 2 款第 2 项，第 1103 条第 2 款第 2 项 | 参考 | |
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| ● | 有关投资信托资产范围等的宣誓书 | ● | 1 份 | 上市申请日期 | 第 1103 条第 2 款第 2 项，第 1103 条第 2 款第 3 项 | 参考 | |
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| ● | 我们将继续提供投资组合信息的保证书 | ● | 1 份 | 上市申请日期 | 第 1103 条第 2 款第 2 项、第 1103 条第 2 款第 4 项 | 参考 | |
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| ● | 包含首次上市申请股票相关确认事项的文件[境内指数挂钩ETF] | 1 份 | 上市申请日期 | 第 1103 条第 2 款、第 4 款、第 1103 条第 2 项、第 2-2 项 | 参考 | |
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| ● | 包含首次上市申请股票相关确认事项的文件【境内主动管理型ETF】 | ● | 1 份 | 上市申请日期 | 第 1103 条第 2 款第 2 项、第 1103 条第 2 款第 4 项 | 参考 | |
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| ● | 包含首次上市申请股票相关确认事项的文件【国内商品现货ETF】 | 1 份 | 上市申请日期 | 第 1103 条第 2 款、第 4 款、第 1103 条第 2 项、第 2-2 项 | 参考 | |
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| ● | ● | 管理公司依第一千一百零四条第一项第三项（关于信托受托人信息之了解及披露）规定确认之文件【国内指数挂钩ETF】【国内商品现货ETF】 | ● | 1 份 | 上市申请日期 | 第1103条第2款、第1103条第1款第3项 | （注3） | 参考 | |
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| ● | 管理公司依据第1104条之2第6项（关于信托受托人信息的掌握和披露）的规定确认的文件【国内主动管理型ETF】 | ● | 1 份 | 上市申请日期 | 第1103条第2款第2项，第1103条第2款第5项，第1103条第1款第3项 | （注3） | 预定 | |
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| ● | 信托委托人依第一千一百零四条第四项第一项至第三项（有关回应交易所询问）规定确认的文件 | ● | 1 份 | 上市申请日期 | 第 1103 条第 2 款、第 1103 条第 1 款第 3-2a 项 | （注4） | 参考 | |
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| ● | 管理公司依据第1104条第4项第4项（有关信托资产）确认的文件 | ● | 1 份 | 上市申请日期 | 第 1103 条第 2 款、第 1103 条第 1 款第 3-2b 项 | 参考 | |
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| ● | 管理公司根据第1104条第4项第6项（有关信托财产的管理等）确认的文件 | ● | 1 份 | 上市申请日期 | 第 1103 条第 2 款、第 1103 条第 3-2c 项 | 参考 | |
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| ● | ● | ● | 投资信托条款及条件或信托条款及条件 | 2 份 | 上市申请日期 | 第 1103 条第 2 款、第 1103 条第 4 项 | - | - | ||
| ● | ● | ● | 管理公司依第1103条第3项规定提交的文件 | 注释 | 注释 | 第1103条第3款、第1104条 | （注5） | - | - | |
| ● | ● | ● | 证券报告（草案） | 2 部分 | 上市申请日期 | 第 1103 条第 4 款 | - | - | ||
| ● | ● | ● | 与反社会势力没有关系的确认函 | ● | 1 份 | 上市申请日期 | 第 1103 条第 4 款 | （注6） | 参考 | |
| ● | 描述本法第29条之2第2款规定的工作内容和方法的文件或类似文件 | ● | 1 份 | 上市申请日期 | 第 1103 条第 4 款 | - | - | |||
| ● | 描述本法第33条之3第2项规定的工作内容和方法的文件或类似文件 | ● | 1 份 | 上市申请日期 | 第 1103 条第 4 款 | - | - | |||
| ● | 有关指定免税管理账户的股票的回报 | ● | 1 份 | 上市申请日期 | - | （注7） | 参考 | |
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| ● | ● | 与包含指数挂钩证券的 ETF 相关的管理系统等的报告 | 1 份 | 列表批准后立即 | 第 1103 条第 6 款 | 参考 | |
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| ● | ● | ● | 上市申请证券确认通知 | 1 份 | 一旦确认 | 第 1103 条第 1 款 | 参考 | |
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- 《上市协议》必须分别由管理公司和受托人提交。
- 如果该交易所是计算首次上市发行的指数的实体，则不需要。
- 如果管理公司是受托人，则不需要“管理公司根据第1104条第一项第3项的规定确认的文件”。
- 管理公司为信托受托人时，必须提交“信托委托人依第一千一百零四条第四项第一项至第三项规定确认的文件”。
- 详情请参见《境内ETF及境内商品现货ETF上市指引》中的“四、上市申请文件”。
- 管理公司和受托人必须分别提交“证明与反社会势力没有关系的确认函”。另外，如果您已向交易所提交文件，则无需再提交。
- 这是向交易所报告该股票符合特定免税管理账户（所谓的 NISA 成长投资津贴）资格的程序所需的文件（《税收特别措施法》第 37 条之 14 第 5 款第 8 项）。请将上述文件及声明所附文件通过电子邮件方式提交至本所上市推进部负责人。符合条件的股票将编制名单并在本所网站公布。
境外ETF、境外商品现货ETF相关的上市申请文件等
- 境外ETF/境外商品现货ETF上市所需文件如下。
- 属于外国投资信托受益凭证的外国 ETF、属于外国投资证券的外国 ETF 以及外国商品 ETF，所需文件有所不同。
- 表格的列标题中，“信托”指对应外国投资信托受益凭证的境外ETF，“企业”指对应外国投资证券的境外ETF，“产品”指对应境外商品现货ETF。每个 ETF 所需的文件在“类型”栏中标有 ●。
- 申请文件一般应以电子形式提交，本所认为有必要以书面形式提交的除外。受理申请时，请准备一份需提交的材料清单，由申请公司代表在开头签名盖章，并以书面形式提交。
- 表格列标题中的“文件”是指必须以书面形式提交的文件。
- 表格列标题中的“份数”是书面提交的份数。例如，如果您提交的是电子记录，即使有两份，您也只需提交一份电子数据文件。
- 外国 ETF 和外国商品现货 ETF 的“英文版”上市申请文件可在东京证券交易所英文网站上获取。
| 类型 | 需提交的文件 | 已写 | 份数 | 提交期限 | 提交依据 | 注释 | 格式 | 文件 | ||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 信任 | 企业 | 产品 | ||||||||
| ● | ● | ● | ETF上市协议（表格4-2） | ● | 1 份 | 直到列表批准日期之前的工作日 | 第1102条第1款、第1101条 | （注1） | 给定 | |
| ETF上市协议（英文版） | - | |||||||||
| ● | 证券首次上市申请表【境外ETF】 | ● | 1 份 | 上市申请日期 | 第 1103 条第 1 款 | 给定 | |
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| （英文版） | - | |||||||||
| ● | 证券首次上市申请表[外资证券] | 规定 | |
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| （英文版） | - | |||||||||
| ● | 首次证券上市申请表【国外商品现货ETF】 | 规定 | |
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| （英文版） | - | |||||||||
| ● | 首次上市申请证券更正通知[外国ETF] | ● | 1 份 | 首次证券上市申请表有修改时 | 第 1103 条第 1 款 | 规定 | |
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| （英文版） | - | |||||||||
| ● | 首次上市申请证券更正通知[外国投资证券] | 规定 | |
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| （英文版） | - | |||||||||
| ● | 首次上市申请证券更正通知[国外商品现货ETF] | 规定 | |
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| （英文版） | - | |||||||||
| ● | ● | ● | 初次上市申请宣誓书（表格 4-5） | ● | 1 份 | 上市申请 | 第1103条第1款、第1102条第2款 | 规定 | |
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（参考英文翻译）
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| ● | ● | ● | 以下a至d中列出的有关指标的文件指数成分股列表b 指标计算程序c 说明首次上市申请日期前 3 年后指数成分股变动情况的文件d 包含计算指数的公司属性等基本信息的文档。但是，如果相关计算实体是与上市ETF相关的指数的计算实体，则不需要附加。 | 1 份 | 上市申请日期 | 第 1103 条第 2 款、第 1103 条第 1 款第 1 项 | （注2） | - | - | |
| ● | 包含首次上市申请股票[境外ETF]相关确认事项的文件 | 1 份 | 上市申请日期 | 第 1103 条第 2 款、第 4 款、第 1103 条第 2 项、第 2-2 项 | 参考 | |
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| （英文版） | - | |||||||||
| ● | 首次上市申请发行相关确认事项的文件[外资证券] | 参考 | |
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| （英文版） | - | |||||||||
| ● | 首次上市申请发行相关确认事项的文件[国外商品现货ETF] | 参考 | |
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| （英文版） | - | |||||||||
| ● | ● | ● | 管理公司依据第1104条第一项第3项（关于信托受托人信息的了解和披露）的规定确认的文件 | ● | 1 份 | 上市申请日期 | 第 1103 条第 2 款、第 1103 条第 3 项 | （注3） | 参考 | |
| （英文版） | - | |||||||||
| ● | 信托委托人依第一千一百零四条第四项第一项至第三项规定确认的文件（回应交易所询问） | ● | 1 份 | 上市申请日期 | 第 1103 条第 2 款、第 1103 条第 3-2a 项 | （注4） | 参考 | |
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| （英文版） | - | |||||||||
| ● | 管理公司依据第1104条第4项第4项规定确认的文件（包括第1104条第5项第1项或同条第6项规定的情况） | ● | 1 份 | 上市申请日期 | 第 1103 条第 2 款、第 1103 条第 3-2b 项 | 参考 | |
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| ● | 于第1104条第5项第3a项（包括同条第6项规定的情况） | ● | 1 份 | 上市申请日期 | 第 1103 条第 2 款、第 1103 条第 3-2c 项 | 参考 | |
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| ● | ● | ● | 投资信托条款及条件、信托条款及条件或类似文件、条款及条件或类似文件 | 2 份 | 上市申请日期 | 第 1103 条第 2 款、第 1103 条第 4 项 | - | - | ||
| ● | ● | ● | 法律专家就设立、发行境外ETF或境外商品现货ETF的合法性出具的法律意见书及其意见 | 1 份 | 上市申请日期 | 第 1103 条第 2 款、第 1103 条第 5a 项 | - | - | ||
| ● | ● | ● | 证券首次上市申请中列出的代表具有境外ETF或境外商品现货ETF上市的合法权力。 | ● | 1 份 | 上市申请日期 | 第 1103 条第 2 款、第 1103 条第 5b 项 | - | - | |
| ● | ● | ● | 您已选择管理公司或外国投资法人的代理人等，或已获得代理人等的非正式同意。 | ● | 1 份 | 上市申请日期 | 第 1103 条第 2 款、第 1103 条第 5c 项 | - | - | |
| ● | ● | ● | 根据境外ETF或境外商品现货ETF设立国家的法律法规，境外ETF或境外商品现货ETF的设立或发行 | 1 份 | 上市申请日期 | 第 1103 条第 2 款、第 1103 条第 5d 项 | - | - | ||
| ● | ● | ● | 境外ETF申请及《境外商品现货ETF业务管理办法施行细则》第三十二条之二第一项规定的交易参与人证明。 | ● | 1 份 | 上市申请日期 | 第 1103 条第 2 款、第 1103 条第 5e 项 | - | - | |
| ● | ● | ● | 管理公司（如果是属于外国投资证券的外国ETF，则为外国投资法人）根据第1103条第3项的规定提交的文件 | 注释 | 注释 | 第1103条第3款、第1104条 | （注5） | - | - | |
| ● | ● | ● | 证券报告（草案） | 2 份 | 上市申请日期 | 第 1103 条第 4 款 | - | - | ||
| ● | ● | 确认与反社会势力没有关系 | ● | 1 份 | 上市申请日期 | 第 1103 条第 4 款 | （注6） | 参考 | |
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| （英文版） | - | |||||||||
| ● | 与反社会势力没有关系的确认证明[外资证券] | 参考 | |
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| （英文版） | - | |||||||||
| ● | ● | ● | 产品概述（草稿） | 1 份 | 上市申请日期 | 第 1103 条第 4 款 | - | - | ||
| ● | ● | ● | 有关指定免税管理账户的股票的回报 | ● | 1 份 | 上市申请日期 | - | （注7） | 参考 | |
| ● | ● | ● | 有关贷款交易系统运营的合作确认文件 | ● | 2 份 | 直至上市批准 | - | - | - | |
| ● | ● | 与包含指数挂钩证券的 ETF 相关的管理系统等的报告 | 1 份 | 列表批准后立即 | 第 1103 条第 6 款 | 参考 | |
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| （英文版） | - | |||||||||
| ● | ● | 上市申请存管号码确认通知 | 1 份 | 一旦确认 | 第 1103 条第 1 款 | 参考 | |
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| （英文版） | - | |||||||||
| ● | 上市申请证券存管号码确认通知[外资证券] | 参考 | |
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| （英文版） | - | |||||||||
- 《上市协议》必须分别由管理公司和受托人提交。
- 如果该交易所是计算首次上市发行的指数的实体，则不需要。
- 如果管理公司是受托人，则不需要“管理公司根据第1104条第1项第3项的规定确认的文件”。
- 只有管理公司是信托受托人时，才必须提交“信托委托人依第1104条第4项第1至3项规定确认的文件”。
- 详情请参阅《境外ETF/境外商品现货ETF上市指引》中的“四、上市申请文件”。
- 管理公司和受托人必须分别提交“证明与反社会势力没有关系的确认函”。另外，如果您已向交易所提交文件，则无需再提交。
- 这是向交易所报告该股票符合指定免税管理账户（所谓的NISA增长投资配额）资格的程序所需的文件（《税收特别措施法》第37条之14第5款第8项）。请将上述文件及声明所附文件通过电子邮件方式提交至本所上市推进部负责人。符合条件的股票将编制名单并在本所网站公布。
ETF相关审批后手续文件
| 文档名称 | 提交期限 | 文件 |
| 代表关系通知（境内ETF） | 直到上市日期。上市后如有变更，请及时变更。 | |
| 信息处理责任通知（境内ETF） | 直到上市日期。上市后如有变更，请及时变更。 | |
| 代表关系通知（境外ETF） | 直到上市日期。上市后如有变更，请及时变更。 | |
| 信息处理责任通知（境外ETF） | 直到上市日期。上市后如有变更，请及时变更。 | |
| 代理通知（境外ETF） | 直到上市日期。上市后如有变更，请及时变更。 | |
ETF披露格式示例下载
ETF披露格式示例的电子文件如下。
| 文档名称 | 文件 |
| 有关投资信托条款和条件（信托条款和条件或类似文件）（部分）变更的通知 | |
| ETF预估利润分配公告 | |
| ETF利润分配公告 | |
| 关于交易对手发行的证券信用评级变更的通知 | |
| 财务报表格式 | |
| 中期财务摘要表 | |
| 文档名称 | 文件 |
| (参考)英文财务报表格式 | |
有关符合指定免税管理账户资格的股票的退货等
| 文档名称 | 注释 | 文件 |
| 关于指定免税管理账户股票（境内商品现货ETF）的声明 | （注1） | |
| 关于符合指定免税管理账户资格的股票（境外ETF（境外投资信托受益凭证）和境外商品现货ETF）的声明 | （注1） | |
| 关于指定免税管理账户股票的声明（委托证券为与外国投资信托受益凭证对应的境外ETF的外国ETF信托受益凭证） | （注1） | |
| 变更指定免税管理账户股票申报表（境内商品现货ETF） | （注2） | |
| 指定免税管理账户股票变动报告（境外ETF（境外投资信托受益凭证）、境外商品现货ETF） | （注2） | |
| 指定免税管理账户股票变更报告（委托证券为与外国投资信托受益凭证对应的境外ETF的外国ETF信托受益凭证） | （注2） | |
- 如您希望向本所申报您的股票符合指定免税管理账户（即所谓NISA成长投资津贴）的条件，请在管理公司指定的受理开始日前至少14个工作日，通过电子邮件将文件及附件通过电子邮件提交至本所上市推进部。提交的股票将被编制成清单并在交易所网站上公布。
- 如您想通知本所某股票不再符合指定免税管理账户（即所谓NISA成长投资额度）的条件，请在管理公司规定的变更日期前至少14个工作日通过电子邮件向本所上市推进部负责人提交。
关于确保 Tsumitate NISA 相关流动性的保证书
| 文档名称 | 文件 |
| 流动性承诺（ETF） | |