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新2皇冠会员端 维持交易参与者的质量

介绍维持交易参与者质量的举措和措施(有资格直接访问东京证券交易所或大阪交易所交易平台的经纪交易商)。

大纲
介绍维持交易参与者质量的举措和措施(有资格直接访问东京证券交易所或大阪交易所交易平台的经纪交易商)。
检查计划
检查政策介绍和检查要点。
JPX-R 检查计划
TOCOM 审核计划
当前检查和检查结果
当前检查的介绍。
确定纪律处分时的考虑因素
当交易参与者违反法律法规或交易所规则时,交易所按照交易所规则对参与者进行纪律处分。这是在确定是否采取纪律处分时考虑的事项以及该处分的细节的介绍。
确定 JPX-R 纪律处分时的考虑因素
TOCOM 的制裁考虑
交易参与者内部管理系统检查点
根据以往的检查情况,介绍交易参与者内部管理体系主要检查领域的要点。