新2会员手机版 确定纪律处分时的考虑因素
决定制裁时的考虑因素
为了保持制裁实施的一致性和统一性，TOCOM 正式公布了“决定制裁的考虑要点”。
- 参与违规的个人的故意和过失程度
- 参与违规的个人范围
- 违规背景
- 该会员之前是否因类似案件受到过制裁
- 该会员是否受到警告以及其他会员等是否因类似案件受到处罚
- 违规对交易市场的影响
- 违规行为是否损害了交易所或其他会员的信心
- 法律法规等与制裁的关系
- 多次违规的处理
- 违规的持续时间、频率和规模及其对客户的影响
- 会员内部管理制度
- 会员的纠正回应
- 参与违规的会员和个人承认自己的责任
- 从违规行为中获得的经济利益
- 预防复发的有效性
- 其他监管机构的纪律处分
- 交易所配合调查等
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| “决定制裁时的考虑因素”问答 | |