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新2会员管理端 轮廓

贸易参与者作为投资者下达订单的中间人,他们在通过其证券运营对新2会员管理端所市场的信心中起着至关重要的作用。

根据Exchange规则,日本交易法规(新2会员管理端-R)和Tokyo Cospobsity Exchange,Inc。(TOCOM)进行以下有关交易参与者的操作:

  • 检查作为新2会员管理端参与者入学的资格
  • 对参新2会员管理端遵守法律和法规的检查检查
  • 根据需要发出警告并决定新2会员管理端处分
维持新2会员管理端会员管理端会员管理端会员管理端会员管理端会员管理端参与者的质量

新2会员管理端参与者入学

考虑到在新2会员管理端市场中保持高标准的重要性,预计新2会员管理端参与者将有助于公平的价格形成并确保平稳新2会员管理端。
新2会员管理端-R和TOCOM根据文件,听证会,总部和分支机构内部管理系统的现场检查以及对高级管理人员(总裁,首席执行官等)的访谈,并根据交易参与者资格标准进行检查。

新2会员管理端参与者的检查

新2会员管理端-R和TOCOM进行交易参与者的行为检查,以评估其遵守法律法规。这是我们确保市场公平和完整性的努力的组成部分。

如下表所述,有几种类型的新2会员管理端:一般新2会员管理端,后续新2会员管理端和特别新2会员管理端。这些新2会员管理端是在现场或通过基于文件的新2会员管理端进行的

新2会员管理端类型

  描述
常规新2会员管理端 依次进行,从那些新2会员管理端参与者开始,这些参与者认为检查非常必要,主要根据过去的检查结果,SESC的检查结果以及自上次检查以来经过的时间。
后续新2会员管理端 在新2会员管理端后大约一年内新2会员管理端了改进。
特殊新2会员管理端 根据一系列新2会员管理端关注特定问题。

新2会员管理端方法

  描述
现场新2会员管理端 通过访问贸易参新2会员管理端的总部和选定办公室进行;大多数检查都是以这种方式进行的
基于文档的新2会员管理端 在确定贸易参新2会员管理端提交的材料时,没有现场检查就足够了,该项目是根据检查和其他情况的

新2会员管理端过程

检查过程包括以下步骤:新2会员管理端参与者的选择 - 初步调查 - 现场检查 - 审查和决策 - 反馈 - 反馈 - 措施 - 后续行动。

新2会员管理端会员管理端会员管理端会员管理端会员管理端过程
  • 异地监视
    新2会员管理端-R和TOCOM收集和分析与交易参与者有关的信息(有关交易交易活动的信息,交易参与者提交的各种陈述和报告,披露的信息以及有关清算的信息等)

上诉新2会员管理端
新2会员管理端-R和TOCOM提供了一个外观系统,以维持和提高检查过程的透明度。
在此系统下,如果交易参与者接受检查不同意任何发现,则可能会将书面出现在有关问题上提交给新2会员管理端-R或TOCOM。

新2会员管理端处分

新2会员管理端-R和TOCOM确定交易所针对贸易参与者违反法律和法规的纪律处分。这些行动包括罚款,谴责,交易暂停以及限制或取消交易资格。

新2会员管理端程序

新2会员管理端-R

新2会员管理端-R在与新2会员管理端-R董事会的咨询机构协商后确定纪律处分。

  • 在决定新2会员管理端处分时单击此处以获取考虑点。
新2会员管理端会员管理端会员管理端会员管理端处分系统

新2会员管理端

新2会员管理端的董事会将根据咨询自我监管委员会(*)的审议内容来决定要实施的具体制裁,此后遵循了适当的程序,例如提供了提供解释的机会。

  • 新2会员管理端调节委员会
    作为董事会的咨询机构,新2会员管理端已成立了自我调节委员会,以讨论有关自我调节活动的事项。 新2会员管理端还成立了一个负责自我调节活动的部门,以支持自我调节委员会的职责。
  • 在决定制裁时单击此处以获取新2会员管理端点。
对成员制裁的流动

新2会员管理端性支持

新2会员管理端-R和TOCOM执行各种活动,以支持交易参与者遵守法律和法规。

新2会员管理端参与者的检查人员研讨会 新2会员管理端-R和TOCOM持有SEMIAR,以解释检查期间确定的违规情况。这些半货人的目标是交易参与者的检查人员。
新2会员管理端研讨会 响应交易参与者的要求,新2会员管理端会员管理端会员管理端会员管理端会员管理端会员管理端会员管理端-R和TOCOM派遣员工在合规性上举行信息会议。这些会议旨在帮助实现遵守法律法规。 SEMIAR的内容是根据交易参与者的个人要求确定的。这些会议的目标是交易参与者和员工,并提供具体的违规例子以及如何预防他们。
案例新2会员管理端手册的出版 新2会员管理端-R通过交易参与者的检查和问题收集有关合规性的信息。这些示例是以问答形式汇总和编译成合规案例研究的。

与其他新2会员管理端机构合作

为了进行有效的检查,新2会员管理端-R和TOCOM与几个监管机构合作以交换与检查有关的信息。

向新2会员管理端机构报告
  • 报告每次新2会员管理端的结果,除了常规报告
  • 共享新2会员管理端计划
  • 有关要研究的要点和项目的新2会员管理端共享
新2会员管理端交换的常规会议
  • 举行季度会议以交换相关新2会员管理端等。
  • 金融服务局,证券和新2会员管理端所监视委员会,当地金融局和日本证券经销商协会的检查部门的代表主管参加会议
与其他自我监管组织的联合新2会员管理端
  • 为了提高检查的有效性,新2会员管理端-R与日本证券经销商协会和其他证券交易所进行联合检查。