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交易参与者充当投资者向交易所下订单的中介人，他们通过运营证券在维持交易所市场信心方面发挥着至关重要的作用。

根据交易所规则，日本交易所监管机构 (JPX-R) 和东京商品交易所 (TOCOM) 对交易参与者进行以下操作：

交易参与者入场

考虑到维持交易市场高标准的重要性，交易参与者应为公平的价格形成做出贡献并确保交易顺利。
JPX-R和TOCOM根据交易参与者资格标准，根据文件、听证会、对总部和分支机构内部管理体系的现场检查以及对高级管理人员（总裁、首席执行官等）的访谈进行审查。

JPX-R 和 TOCOM 对交易参与者进行检查，以评估其遵守法律法规的情况。这是我们确保市场公平和诚信的努力的一个组成部分。

如下表所述，检查有以下几种类型：一般检查、跟踪检查和专项检查。这些检查是在现场或通过基于文件的检查进行的。


	说明
一般检查	主要根据以往检查结果、SESC检查结果以及自上次检查以来经过的时间，从认为非常有必要进行检查的交易参与者开始依次进行。
后续检查	检查后大约一年内根据需要进行检查是否有改进。
特别检查	根据一系列信息重点关注具体问题。


	说明
现场检查	通过访问交易参与者的总部和选定的办事处进行；大多数检查都是以这种方式进行
基于文档的检查	根据检查项目等情况，认为交易参与人提交的材料充足，不进行现场检查

检查流程包括以下步骤：选择交易参与者--初步调查--现场检查--审核决策--反馈--措施--跟进。

申诉系统
JPX-R 和 TOCOM 提供申诉系统，以维持和提高检查过程的透明度。
在此制度下，如果接受检查的交易参与者对任何调查结果有异议，可以就相关事项向 JPX-R 或 TOCOM 提交书面申诉。

JPX-R 和 TOCOM 确定交易所对违反法律法规的交易参与者的纪律处分。这些措施包括罚款、谴责、暂停交易、限制或取消交易资格。

JPX-R 在与纪律委员会（JPX-R 董事会的咨询机构）协商后决定纪律处分。

TOCOM董事会将在遵循提供解释机会等正当程序后，根据咨询自律委员会(*)的审议内容决定具体的制裁措施。

JPX-R 和 TOCOM 开展各种活动，支持交易参与者遵守法律法规。


为交易参与者检查人员举办的研讨会	JPX-R 和 TOCOM 举办研讨会，解释检查期间发现的违规案件。这些研讨会针对的是交易参与者的检查人员。
合规研讨会	为了响应交易参与者的请求，JPX-R 和 TOCOM 派遣工作人员召开合规信息会议。这些会议旨在帮助实现法律法规的合规性。研讨会的内容根据交易参与者的个人要求确定。这些会议针对的是交易参与者高管和员工，并提供了违规行为的具体示例以及如何预防违规行为。
案例研究手册的出版	JPX-R 通过检查和交易参与者的提问来收集合规信息。这些示例以问答形式总结并汇编到合规案例研究中。

为了进行有效的检查，JPX-R 和 TOCOM 与多个监管机构合作，交换与检查相关的信息。


向监管机构报告	除了定期报告外，还报告每次检查的结果共享检查计划有关要点和待调查项目的信息共享
定期举行信息交流会议	每季度召开一次会议，交流检查相关信息等金融厅、证券交易监督委员会、地方财政局、日本证券业协会监察部门代表监事出席会议
与其他自律组织联合检查	为了增强检查的有效性，JPX-R与日本证券交易商协会和其他证券交易所进行联合检查。