新2会员端 确定纪律处分时的考虑因素
为了保持纪律处分适用的一致性和统一性，日本交易所监管机构 (JPX-R) 正式公布了“决定纪律处分时的考虑要点”
决定纪律处分时的考虑因素
- 参与违规的个人的故意和过失程度
- 参与违规的个人范围
- 违规背景
- 交易参与者是否曾因类似案件受到过纪律处分
- 交易参与人是否受到警示以及其他交易参与人等是否因类似案件受到纪律处分
- 违规对交易市场的影响
- 违规行为是否会损害对交易所或其他交易参与者的信心
- 与违反法律法规等相关
- 多次违规的处理
- 违规的持续时间、频率和规模及其对客户的影响
- 交易参与者内部管理制度
- 交易参与者的纠正措施
- 个人和交易参与者的责任确认
- 因违规而获得的经济利益
- 预防复发的有效性
- 其他监管机构的纪律处分
- 交易所在 JPX-R 调查中的合作
| 决定纪律处分时的考虑因素 (124KB) |  |
|---|