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当前的新2会员管理端和新2会员管理端结果

最近的新2会员管理端

以下图表列出了在FY2024中发送新2会员管理端结果的公司数量。

新2会员管理端类型 描述 公司数
常规新2会员管理端 按照先前新2会员管理端的结果,监管新2会员管理端的结果以及以前新2会员管理端以来的时间进行的新2会员管理端,以其优先级进行新2会员管理端。 24
(联合新2会员管理端数)
与日本证券经销商协会(JSDA)一起进行的新2会员管理端。
(21)
(联合新2会员管理端数)
与其他交易所合作进行的新2会员管理端。
(7)
后续新2会员管理端 随后的新2会员管理端以确认改进状态。在必要时,请要求在交易参与者提交有关一般新2会员管理端发现的任何缺陷的改进报告之后的大约一年内进行新2会员管理端。 0
特殊新2会员管理端 侧重于与交易参与者有关的特定事项的新2会员管理端。 0

发现缺陷

如果在新2会员管理端交易参与者的过程中,JPX-R发现参与违反了任何法律,法规或规则,它将采取纪律处分,警告或向参与提出建议或请求。

在FY2024中发现以下缺陷。

缺陷 案例数 纪律处分的数量,警告,
建议或请求
系统风险管理不足 10 3
材料的管理不足,非公共公司信息 5 3
与簿记和文件处理有关的缺陷 4 3
不足的控件以防止订单放置 4 1
不足以防止不公平新2会员管理端 3 1
与内部管理系统有关的缺陷 2 2
与最佳执行观察有关的缺陷 2 2
与内部新2会员管理端和审核有关的缺陷 1 1
业务报告和相关文档中的条目不足 1 1
注册代表的管理不足 1 1
报告给新2会员管理端所或调节器的信息缺陷 1 0
与网络结算有关的缺陷 1 0
与稳定新2会员管理端有关的缺陷 1 0
其他 3 3
总计 39 21

对查询的响应

交易参与者考试和新2会员管理端部门回答有关与证券交易有关的法律,规则和法规的交易参与者和相关利益相关者的问题。在2024财年收到以下查询。

主题 数字
报告提交 14
保证金新2会员管理端 13
不公平新2会员管理端 12
订单管理 9
网络设置 6
短卖 5
合同更正 5
衍生品新2会员管理端 4
系统管理 3
前运行 3
材料,非公共公司信息 2
其他 8
总计 84

其他活动

2025新2会员管理端计划的出版物

3月27日,JPX-R发布了一项新2会员管理端计划,概述了2025年的政策和重点进行新2会员管理端。
在FY2025中,其基本政策是:“以交换组的组织进行专业知识进行新2会员管理端,”
“监控交易参与者的业务运营和财务状况”,“基于基于风险的方法加强新2会员管理端会员管理端”和“加强交易参与者的内部管理系统”。根据这些政策,JPX-R将对以下重点领域进行新2会员管理端会员管理端:1。贸易监督系统以防止不公平交易,2。系统风险管理系统,3。订单管理系统和其他与低潜伏期交易有关的系统,等等。

有关更多信息,请参阅以下内容。

修订“与交易参与者内部管理系统有关的新2会员管理端点”的修订

考虑到诸如对法律法规的修订之类的事项,JPX-R修订了“与交易参与者内部管理系统有关的新2会员管理端点”,该系统总结了有关内部管理系统在与主要新2会员管理端主要重点的交易参与者的关键点。
有关更多信息,请参阅以下内容。

信息交换会议

我们定期​​与金融服务局的新2会员管理端和监督部门,证券和交易所监视委员会,关东地方财政局和日本证券经销商协会有关上一年的新2会员管理端和今年的新2会员管理端计划的结果。