新2皇冠会员端 纪律处分
OSE要求交易参与者遵守法律法规，并对违反法律法规的交易参与者处以罚款等处罚。
| 日期 | 交易参与者 | 违规 | 纪律处分 | （参考）监管行动 | 详情 |
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| 六月2025 年 20 日 | 橘证券有限公司 | (1) 向客户提供与订立金融工具交易合同或招揽金融工具交易合同有关的虚假信息，(2) 在有关签订金融工具交易合同或招揽金融工具交易合同的重要事项上作出虚假陈述或可能给人留下错误印象的陈述的行为 | 谴责 | - |  |
| 十二月2024 年 16 日 | 野村证券有限公司 | 这构成了公司账户上的一系列市场衍生品交易，可能会误导其他人相信 JGB 期货交易正在蓬勃发展，并导致其在 OSE 市场上的价格波动。 | 罚款 6000 万日元，并暂停公司对 JGB 期货和 JGB 期货期权的自营交易（不包括 OSE 特别授权的活动）（三天） | - | |
| 十月2024 年 01 日 | 摩根士丹利三菱日联证券有限公司 | 信息的不当共享、使用和管理 | 谴责 | - | |
| 十月2024 年 01 日 | 三菱日联摩根士丹利证券有限公司 | (1) 信息的不当共享、使用和管理，(2) 不当签订金融工具交易合同 | 谴责 | - | |
| 三月2024 年 15 日 | SBI 证券有限公司 | 接受客户的订单，在金融工具交易市场上购买上市金融工具，但明知引起该上市金融工具的市场价格波动等将导致人为形成与实际市场情况不符的价格。 | 谴责 | - | |
| 十一月2023 年 30 日 | 三木证券有限公司 | (1) 违反适当性原则的招揽行为，(2) 遵守适当性原则的制度不完善 | 谴责 | - | |
| 九月2023 年 28 日 | 七巴金证券有限公司 | (1)违反适当性原则的招揽行为长期持续进行，(2)制度不健全，不符合适当性原则 | 谴责 | - | |
| 十二月2022 年 20 日 | SMBC 日兴证券 | (1) 以稳定上市股票市场价格为目的进行非法收购等行为，(2) 交易审查控制环境缺陷，(3) 与大宗要约相关的业务运营控制环境缺陷，(4) 与银行合作业务的不当操作 | 谴责 | - | |
| 九月2022 年 28 日 | 冈安商事有限公司 | 资本充足率计算未反映实际情况 | 暂停衍生品交易并罚款 5000 万日元 | 暂停金融工具业务（20 个工作日） | |