新2管理端 处置实施情况
大阪交易所要求交易参与者遵守法律法规，违反者将根据交易参与者规定受到罚款等处罚。
| 日期 | 交易参与者姓名 | 违规原因等 | 在 OSE 中 处置 |
（参考） OSE 的措施 |
处置详情 |
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| 2025/06/20 | 橘证券 | ①就金融工具交易合同的订立或招揽向客户作出虚假陈述的行为； ② 对订立或招揽金融工具交易合同的重要事项作出误导性陈述的行为 | 谴责 | - |  |
| 2024/12/16 | 野村证券 | 根据他自己的计算，一系列市场衍生品交易和应用会误导人们认为大阪交易所（OSE）上市的长期国债期货（标的产品）2021年3月合约月份活跃，从而导致OSE标的产品的市场价格波动 | 否定6000万日元并暂停公司自有账户的JGB期货交易和JGB期货期权交易（不包括交易所单独批准的交易，例如与处置公告日期之前现有合约的履行相关的交易）（为期3天） | - | |
| 2024/10/01 | 三菱日联摩根士丹利证券 | ①银行、证券公司等之间不当共享客户信息。 ②注册金融机构忽视或鼓励禁止证券相关业务，不当签订金融产品交易合同的情况 | 谴责 | - | |
| 2024/10/01 | 摩根士丹利三菱日联证券 | 银行和证券公司之间不当共享客户信息 | 谴责 | - | |
| 2024/03/15 | SBI 证券 | 明知交易所金融工具市场上挂牌金融工具的市场价格波动会导致不反映实际市场状况的人为变化，仍接受挂牌金融工具购买订单的行为 | 谴责 | - | |
| 2023/11/30 | 三木证券 | ①发生违反兼容性原则的征集情况，②遵守兼容性原则的系统不足的情况 | 谴责 | - | |
| 2023/09/28 | 奇巴金证券 | ①违反兼容性原则的招揽行为长期持续发生的情况，②遵守兼容性原则的系统不足的情况 | 谴责 | - | |
| 2022/12/20 | SMBC日兴证券 | ①以稳定市场价格为目的非法买入上市股票的行为，②交易检查制度不健全，③大宗交易相关业务运作制度不健全，④与银行合作业务经营不当 | 谴责 | - | |
| 2022/09/28 | 冈安庄司 | 资本监管比率的计算与实际情况不同以及资本监管比率低于法定监管比率的情况等 | 5000万日元过失罚款并暂停市场衍生品交易（不包括客户结算交易、经纪商委托人计算的交易以及交易所单独批准的其他交易）（为期3天） | 暂停金融工具交易业务（20 个工作日） | |