日期 | 新2皇冠会员端者名称 | 新2皇冠会员端的原因,等等 |
在东京证券新2皇冠会员端所 新2皇冠会员端 |
(参考) 在东京证券新2皇冠会员端所的衡量标准 |
处置详细新2皇冠会员端 |
2025/06/20 |
tachibana新2皇冠会员端 |
1177 | 1)向客户说明有关金融工具新2皇冠会员端合同或招标结论的错误信息的行为,以及2)作出一项声明的行为,该声明应引起有关金融工具新2皇冠会员端合同或招标结论的重要事项的误解 |
回复 | - |
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2024/12/16 |
野村新2皇冠会员端 |
在其自己的计算中,它误导了大阪新2皇冠会员端所(OSE)上列出的2021年合同月份(目标产品)以及一系列市场衍生品新2皇冠会员端和应用程序,这些新2皇冠会员端和应用将导致目标产品的销售和更改目标产品的销售和更改OSE OSE |
拒绝 | - |
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2024/10/01 |
三菱UFJ Morgan Stanley 新2皇冠会员端 |
①银行等之间不适当共享客户信息的规定,②依次忽视并促进注册财务机构禁止证券相关业务的金融工具新2皇冠会员端合同的不适当签署 |
超人4000万日元 | - |
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2024/10/01 |
Morgan Stanley Mufg新2皇冠会员端 |
在Ginsei和其他人之间共享不适当的客户新2皇冠会员端 |
1000万日元逾期 | - |
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2024/03/15 |
SBI新2皇冠会员端 |
对与列出的金融工具有关的购买的新2皇冠会员端行为,知道通过更改Exchange Financial Instruments Market上列出的金融工具的市场价格,它成为一种不反映实际情况的行为 |
1亿日元逾期 | 上市日期暂停合同新2皇冠会员端业务,并征集了首次公共产品(IPO)股票(1周) |
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2023/11/30 |
Miki 新2皇冠会员端 |
①正在新2皇冠会员端合规性原则; ②不足以遵守合规性原则 |
拒绝 | 暂停涉及新招标的外国股票新2皇冠会员端业务(一个月) |
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2023/09/28 |
Chibagin 新2皇冠会员端 |
①sisces,以长期且连续的方式进行新2皇冠会员端合规性原则的招标; ②由于不足以遵守合规性原则的安排 |
拒绝 | - |
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2022/12/20 |
SMBC Nikko 新2皇冠会员端 |
①非法购买等,目的是稳定上市股票的市场价格; ②新2皇冠会员端筛查系统不当; ③与块相关的操作系统不当; ④与银行合作的业务运营情况不当 |
在新2皇冠会员端皇冠会员端皇冠会员端皇冠会员端皇冠会员端皇冠会员端皇冠会员端皇冠会员端市场上暂停购买和销售证券(不包括与以前的合同的绩效相关的购买和销售,例如新2皇冠会员端皇冠会员端皇冠会员端皇冠会员端皇冠会员端皇冠会员端皇冠会员端皇冠会员端所单独认可的购买和销售),超过3亿日元的3亿日元,超过3亿亿日元的金额,即股票总部的账户,以及那些个人的帐户(不包括新2皇冠会员端皇冠会员端皇冠会员端皇冠会员端皇冠会员端皇冠会员端皇冠会员端皇冠会员端所)(5天)(5天)(5天)(5天)(5天)(5天) | 暂停与“ Block Offer”新2皇冠会员端有关的新招标,合同和新2皇冠会员端(3个月) |
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