新2会员管理端 处置实施情况
东京证券交易所要求交易参与者遵守法律法规，违反者将根据交易参与者条例受到罚款等处罚。
| 日期 | 交易参与者姓名 | 违规原因等 | 在东京证券交易所 处置 |
（参考） 东京证券交易所的措施 |
处置详情 |
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| 2025/06/20 | 橘证券 | ①就金融工具交易合同的订立或招揽向客户作出虚假陈述的行为； ② 对订立或招揽金融工具交易合同的重要事项作出误导性陈述的行为 | 谴责 | - |  |
| 2024/12/16 | 野村证券 | 根据他自己的计算，一系列市场衍生品交易和应用会误导人们相信大阪交易所（OSE）上市的长期国债期货（标的产品）2021年3月合约活跃，从而导致OSE标的产品的市场价格波动 | 谴责 | - | |
| 2024/10/01 | 三菱日联摩根士丹利证券 | ① 银行、证券公司等之间不当共享客户信息。 ② 注册金融机构忽视或鼓励禁止证券相关业务，不当签订金融产品交易合同的情况 | 微不足道的费用 4000 万日元 | - | |
| 2024/10/01 | 摩根士丹利三菱日联证券 | 银行和证券公司之间不当共享客户信息 | 微不足道的费用1000万日元 | - | |
| 2024/03/15 | SBI 证券 | 在明知交易所金融工具市场上的上市金融工具价格波动会导致不反映实际市场状况的人为变化的情况下接受购买上市金融工具订单的行为 | 微不足道的费用1亿日元 | 上市当日暂停涉及首次公开发行（IPO）发行的委托买卖业务（1周） | |
| 2023/11/30 | 三木证券 | ①发生违反兼容原则的招揽情况，②遵守兼容原则的制度不完善的情况 | 谴责 | 暂停境外股票买卖业务中涉及新招揽的业务（为期一个月） | |
| 2023/09/28 | 奇巴金证券 | ①违反兼容性原则的招揽行为长期持续发生的情况，②遵守兼容性原则的系统不足的情况 | 谴责 | - | |
| 2022/12/20 | SMBC 日兴证券 | ①以稳定市场价格为目的非法买入上市股票的行为，②交易检查制度不完善，③与大宗交易相关的业务运作制度不健全，④与银行合作业务经营不当 | 因过失而暂停3亿日元，并暂停以股权总部自有账户在交易所市场买卖证券（不包括与履行交易所单独批准的现有合同等相关的买卖）（5天） | 暂停与“集体要约”交易相关的新招揽、委托和交易（3 个月） | |