维护和改善新2会员手机版参与者的健全性

投资者的订单将通过新2会员手机版参与者的证券公司等在新2会员手机版所下达，新2会员手机版参与者也将在新2会员手机版结束后的结算过程中进行干预。为了确保新2会员手机版市场的信任，新2会员手机版参与者必须正确接受和执行投资者的订单至关重要。

For this reason, the Japan Exchange Voluntary Regulatory Corporation (hereinafter referred to as "JPX-R") and the Tokyo Commodity Exchange (hereinafter referred to as "TOCOM") conduct examinations when granting trading qualifications for exchanges, and investigate whether trading participants are operating in compliance with laws and regulations and the exchange's rules, whether the management or property is appropriate, and, if necessary, raise注意并决定处置的内容。

贸易资格收购考试

为了直接在东京证券新2会员手机版会员手机版所，大阪新2会员手机版会员手机版所和东京商品新2会员手机版会员手机版所新2会员手机版会员手机版，每次新2会员手机版会员手机版所都需要新2会员手机版会员手机版资格。为了获得这一资格并成为新2会员手机版会员手机版参与者，我们要求满足某些标准，以便考虑到新2会员手机版会员手机版所市场的公共性质，并根据获得新2会员手机版会员手机版资格的标准进行考试，以促进公平价格的形成和平稳分配。获得新2会员手机版会员手机版资格的标准可以大致分为正式的标准和实际标准。
，特别是在有关实质标准的检查中，除了文件审查和听证会外，审稿人访问了公司的主要分支机构，申请资格确认内部管理系统的资格，并与管理经理（总裁，CEO等）进行访谈。

新2会员手机版参与者的检查

JPX-R和TOCOM正在调查新2会员手机版所新2会员手机版参与者是否遵守法律，法规和交换规则，是否有适当的执行系统来防止不公平的新2会员手机版，以及财产状况是否适当，资产是否适当，与与委员会，执行和派生的实体和派生新2会员手机版相关的操作，以及与物理和派生的运营相关的操作。

以下介绍类型，方法和检查流。

考试类型和方法

如下表所示，有三种形式的检查：“常规检查”，“后续检查”和“特殊检查”。此外，考试方法包括“现场检查”和“文档检查”。

考试流

检查将在以下步骤中进行：新2会员手机版参与者的选择→b。初步调查→c。实际检查→D。考试和判断→e。评论→f。措施等。→g。护理。

确定新2会员手机版参与者处置的内容

如果发现新2会员手机版参与者已犯下了一项违反法律，法规等法案。

处置类型

处置过程

用于JPX-R

JPX-R咨询纪律委员会，JPX-R咨询委员会，并决定处置，例如谴责，施加过期的货币，暂停或限制证券购买和销售或取消新2会员手机版的资格。

for tocom

TOCOM将根据自我调节委员会（※）的审议来决定其董事会的制裁。

支持活动

考试部门和TOCOM自我调节办公室开展了各种活动，以维持和提高新2会员手机版参与者的合理性。这是其中的一些。

与相关组织的合作

我们正在与相关组织合作，以交换有关检查的信息，以维持和提高新2会员手机版参与者的合理性。