新2网址 确定处置细节时的注意事项
决定制裁时应牢记的要点
交易参与者如有违反法律法规、交易所规则等行为，将根据TOCOM业务规则的规定，根据内容给予制裁。 TOCOM 确定制裁的内容，并确定了以下 17 项在决定制裁是否必要及其内容时要考虑的事项。
- 违规者的故意或过失程度
- 违规人员范围
- 违规背景
- 您过去是否因类似案件受到过制裁？
- 您过去是否收到过有关类似案件的警告？另外，其他交易参与者等是否受到制裁？
- 违规行为对我们交易市场的影响
- 是否损害了该交易所或其他交易参与者的信誉？
- 与违法行为等的关系
- 违规计算
- 违规行为的持续时间、频率、规模以及对客户的影响
- 交易参与者内部管理制度
- 交易参与者的自清洁作用
- 承认违规者和交易参与者的责任
- 违规带来的经济收益
- 预防复发的有效性
- 其他监管机构的处置状况
- 配合我们交易所的调查等
各项目的详细信息，请参阅下文“交易所确定制裁内容时的注意事项”和“交易所确定制裁内容时的注意事项”相关的问答。
| 交易所决定制裁时应记住的要点 |  |
|---|---|
| 有关“交易所决定制裁时应注意的事项”的问答 | |