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  • 日本交换自我监管公司
  • 日本证券清算组织

确定新2会员网址内容时注释

如果交易参与者提出违反法律,法规等的法案,则交易所将根据交易所规则采取行动,具体取决于内容。日本交易所的自愿监管公司已决定其新2会员网址会员网址内容,并在确定是否有必要和内容时设定了以下17个项目要考虑。

  1. 涉及违规者的故意或疏忽大意
  2. 涉及违规的人的范围
  3. 违规背景
  4. 过去是否曾经在类似情况下受到过惩罚?
  5. 您过去是否收到过有关类似情况的警告?另外,是否对其他交易参与者受到惩罚?
  6. 违规对寄售交易市场的影响
  7. 它是否抹黑了寄售交易所或其他交易参与者?
  8. 与违规法的关系,等等
  9. 违规计算
  10. 时间,频率,大小和客户影响
  11. 用于交易参与者的内部管理系统
  12. 交易参与者的自我纯化效果
  13. 承认涉及违规的人和交易参与者的责任
  14. 违规带来的经济利益
  15. 防止复发的有效性
  16. 其他监管机构新2会员网址状态
  17. 与合同交流和我们公司的调查合作

有关每个项目的详细信息,请在确定我们公司的新2会员网址详细信息时请参阅以下几点。

确定新2会员网址时注意(01MB) PDF