新2管理端 处置实现状态
东京证券新2管理端所要求新2管理端参与者遵守法律法规，并纪律处分违反这些法规的人，例如根据新2管理端参与者的法规，违反了被忽视的钱的征税。
| 日期 | 贸易参与者名称 | 违反的原因，等等 | 在东京证券新2管理端所 处置 |
（参考） 在东京证券新2管理端所的衡量标准 |
处置详细信息 |
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| 2025/06/20 | tachibana新2管理端 | 1177 | 1）向客户说明有关金融工具新2管理端合同或招标结论的错误信息的行为，以及2）作出一项声明的行为，该声明应引起有关金融工具新2管理端合同或招标结论的重要事项的误解 | 回复 | - |  |
| 2024/12/16 | 野村新2管理端 | 在其自己的计算中，它误导了大阪新2管理端所（OSE）上列出的2021年合同月份（目标产品）以及一系列市场衍生品新2管理端和应用程序，这些新2管理端和应用将导致目标产品的销售和更改目标产品的销售和更改OSE OSE | 拒绝 | - | |
| 2024/10/01 | 三菱UFJ Morgan Stanley Securities | ①银行等之间不适当共享客户信息的规定，②依次忽视并促进注册财务机构禁止证券相关业务的金融工具新2管理端合同的不适当签署 | 超人4000万日元 | - | |
| 2024/10/01 | Morgan Stanley Mufg新2管理端 | 在Ginsei和其他人之间共享不适当的客户信息 | 1000万日元逾期 | - | |
| 2024/03/15 | SBI新2管理端 | 对与列出的金融工具有关的购买的合同行为，知道通过更改Exchange Financial Instruments Market上列出的金融工具的市场价格，它成为一种不反映实际情况的行为 | 1亿日元逾期 | 上市日期暂停合同新2管理端业务，并征集了首次公共产品（IPO）股票（1周） | |
| 2023/11/30 | Miki Securities | ①正在违反合规性原则； ②不足以遵守合规性原则 | 拒绝 | 暂停涉及新招标的外国股票新2管理端业务（一个月） | |
| 2023/09/28 | Chibagin Securities | ①sisces，以长期且连续的方式进行违反合规性原则的招标； ②由于不足以遵守合规性原则的安排 | 拒绝 | - | |
| 2022/12/20 | SMBC Nikko Securities | ①非法购买等，目的是稳定上市股票的市场价格； ②新2管理端筛查系统不当； ③与块相关的操作系统不当； ④与银行合作的业务运营情况不当 | 在新2管理端管理端市场上暂停购买和销售证券（不包括与以前的合同的绩效相关的购买和销售，例如新2管理端管理端所单独认可的购买和销售），超过3亿日元的3亿日元，超过3亿亿日元的金额，即股票总部的账户，以及那些个人的帐户（不包括新2管理端管理端所）（5天）（5天）（5天）（5天）（5天）（5天） | 暂停与“ Block Offer”新2管理端有关的新招标，合同和新2管理端（3个月） | |