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风险管理清除参与者管理

清除参与者管理

（截至 2025 年 3 月 31 日）

  • JSCC作为清算机构承担和承担债务，并承担个别贸易伙伴的信用风险，因此要求清算参与者具有较高的信用度。因此，JSCC制定了成为清算参与者的资格要求（获得标准和维持标准），想要成为清算参与者的人必须向JSCC申请获得清算资格并获得批准。
    <点击此处清除参与者信息>
  • JSCC持续监控清算参与者，确保其财务状况、管理制度和业务执行制度健全，并符合维持各清算业务清算资格的要求。
  • 首先，关于财务状况的健全性，我们每月、每季度、每半年、每年都会收到清算参与者的财务状况报告，并监控其内容。我们还每天监控有关清算参与者的财务状况的新闻，以及清算参与者的信用状况和市场信息（股票价格、CDS/债券利差）。
  • 第二，关于管理架构的健全性，如果清算参与者的董事或大股东发生变更，我们会收到报告。此外，JSCC每天监控有关清算参与者管理结构的报告和新闻内容。
  • 第三，关于业务执行系统的健全性，我们监控与业务执行系统相关的消息，如办公室搬迁、业务系统精简等，并监控日常清算业务中的资金支付、证券交割和保证金是否按规定期限完成。
  • 如果发现清算参与者不符合JSCC的参与要求或违反JSCC的规则，JSCC可以按照各清算业务业务规则中规定的方法对该清算参与者采取各种措施。
  • 这些措施包括指示改进业务执行体系和状况、暂停清算参与者全部​​或部分债务承担和责任负担以及取消清算资格。在采取上述措施之前，如果JSCC认为有必要保证清算业务的稳定运行，JSCC可以索取非现场资料或进行现场检查，以更详细地了解清算参与者的财务状况、管理结构和业务执行结构。
  • 此外，为了鼓励清算参与者做出改进努力，JSCC 可能会建议清算参与者根据其规则采取适当的行动。

<清算参与者管理流程>

<对 FSB 关于在金融机构解决流程中使用 FMI 的问题清单的答复>

  • 金融稳定委员会 (FSB)，2017 年 7 月 6 日“关于解决中的公司连续使用金融市场基础设施（“FMI”）的指南''，要求金融机构制定计划，即使在决议处理期间也能继续访问 FMI，并要求 FMI 明确清算参与者的金融机构的权利和义务，而不是制定仅仅因为金融机构已进入决议处理而暂停访问的规则。
    * 决议是金融稳定委员会要求国家当局建立的金融机构有序处理框架，目的是保持接受决议的金融机构基本经济职能的连续性，同时避免纳税人失去支付支持。虽然有时被翻译成日语“破产解决”，但我们根据业务流程使用“解决”一词，以明确区分其与破产解决。
  • FSB 还于 2021 年 8 月 20 日修订了“FSB 为参与决议的公司提供 FMI 访问连续性：简化信息收集以支持决议规划（2021 年修订版）'' 列出了一系列问题，涉及制定在金融机构解决流程中继续接触 FMI 的计划所需的信息，并要求 FMI 披露对这些问题的答复。
  • 我公司将上述问题的答案披露如下。
对“FSB 决议中企业获取 FMI 的连续性”问题的答复